廣西五洲交通股份有限公司關(guān)于收到廣西證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》的公告
2015-07-14
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本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
廣西五洲交通股份有限公司（以下簡稱“公司”或“五洲交通”）于2014年3月20日收到中國證監(jiān)會(huì)[微博]《調(diào)查通知書》（編號(hào)：桂證調(diào)查通字003號(hào)）。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)[微博]決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。
2015年7月10日公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局(以下簡稱“廣西證監(jiān)局”)《行政處罰事先告知書》(編號(hào):桂處罰字[2015]2號(hào))。現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下:
五洲交通涉嫌信息披露違法案已由廣西證監(jiān)局調(diào)查完畢，廣西證監(jiān)局依法擬對(duì)公司做出行政處罰。經(jīng)查明，五洲交通未按照規(guī)定披露信息、2013年半年報(bào)存在重大遺漏和虛假記載，具體情況如下:
2013年5月23日，五洲交通通過下屬子公司廣西五洲國通投資有限公司(以下簡稱“國通公司”)與廣西成源礦冶有限公司(以下簡稱“成源公司”)簽署關(guān)于合作競拍廣西南丹縣南星銻業(yè)有限責(zé)任公司(以下簡稱“南星公司”)股權(quán)的《補(bǔ)充協(xié)議》(該協(xié)議對(duì)應(yīng)國通公司與成源公司于2013年5月15日簽訂的編號(hào)為CYGMY130515.1的《產(chǎn)品購銷合同》)。2013年5月23日至2013年6月3日，國通公司使用五洲交通劃付的資金，以預(yù)付貿(mào)易款形式，直接或間接通過廣西金久貿(mào)易有限公司(以下簡稱“金久貿(mào)易”)、廣西遠(yuǎn)進(jìn)商貿(mào)有限公司、南寧量能貿(mào)易有限公司(以下簡稱“量能貿(mào)易”)等企業(yè)，向成源公司共計(jì)支付7.549億元款項(xiàng)，與成源公司成功合作競拍南星公司股權(quán)。對(duì)于以上事項(xiàng)，五洲交通既未按照規(guī)定及時(shí)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行披露，也未在定期報(bào)告2013年半年報(bào)中進(jìn)行披露。在2013年半年報(bào)中，五洲交通將上述款項(xiàng)虛假披露為預(yù)付金久貿(mào)易645，017，313.05元和預(yù)付成源公司120，000，000.00元，并在“未結(jié)算原因”欄注明為“預(yù)付貿(mào)易貨款”。
上述事實(shí)，有五洲交通定期報(bào)告、關(guān)于收購成源公司全資子公司南星公司股權(quán)及收購成源公司股權(quán)進(jìn)程備忘錄、合同會(huì)簽單、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議記錄，國通公司產(chǎn)品購銷合同及其補(bǔ)充協(xié)議、關(guān)于購買銻錠資金申請(qǐng)報(bào)告，國通公司會(huì)計(jì)憑證、金久貿(mào)易會(huì)計(jì)憑證、量能貿(mào)易銀行匯款憑證、成源公司會(huì)計(jì)憑證及其開具的收條，當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明。
五洲交通的上述行為違反了《證券法》第六十三條、第六十七條規(guī)定。對(duì)五洲交通信息披露違法行為，時(shí)任董事長何國純，時(shí)任董事兼總經(jīng)理饒東平，時(shí)任董事、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書王權(quán)，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張?zhí)祆`是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條規(guī)定，廣西證監(jiān)局?jǐn)M作出以下決定:1.對(duì)五洲交通給予警告，并處以罰款40萬元；2.對(duì)何國純給予警告，并處以罰款20萬元；3.對(duì)饒東平給予警告，并處以罰款15萬元；4.對(duì)王權(quán)給予警告，并處以罰款10萬元；5.對(duì)張?zhí)祆`給予警告，并處以罰款10萬元。
根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局聽證規(guī)則》第三條等規(guī)定，就廣西證監(jiān)局?jǐn)M實(shí)施的處罰決定，五洲交通、何國純、饒東平、王權(quán)、張?zhí)祆`享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利。
公司決定不行使陳述、申辯和要求聽證權(quán)利。部分相關(guān)人員擬依法行使陳述、申辯及法律賦予的其他權(quán)利。公司將在收到正式的行政處罰決定后及時(shí)披露相關(guān)信息，敬請(qǐng)投資者關(guān)注公司后續(xù)公告。
特此公告。
廣西五洲交通股份有限公司董事會(huì)
2015年7月14日
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