高鐵B端：可能發(fā)生不定期份額折算的提示公告
2016-01-13
工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金可能發(fā)生不定期份額折算的提示
公告
根據(jù)《工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合
同”）關于不定期份額折算的相關規(guī)定，當工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金（場
內簡稱“高鐵母基”，交易代碼：164820，以下簡稱“本基金”）之工銀高鐵B類份額（場
內簡稱“高鐵B端”，交易代碼：150326）的基金份額的基金份額參考凈值達到0.2500元
時，本基金將進行不定期份額折算。
由于近期A股市場波動較大，截至2016年1月11日，高鐵B端的基金份額參考凈值接
近基金合同規(guī)定的不定期份額折算的閥值0.2500元，在此提請投資者密切關注高鐵B端近
期參考凈值的波動情況。
針對可能發(fā)生的不定期份額折算，本基金管理人特別提示如下：
一、由于高鐵A端、高鐵B端折算前可能存在折溢價交易情形，不定期份額折算后，高
鐵A端、高鐵B端的折溢價率可能發(fā)生較大變化。特提請參與二級市場交易的投資者注意高
溢價所帶來的風險。
二、高鐵B端表現(xiàn)為高風險、高收益的特征，不定期份額折算后其杠桿將恢復至初始杠
桿水平。
三、由于觸發(fā)折算閥值當日，高鐵B端的參考凈值可能已低于閥值，而折算基準日在觸
發(fā)閥值日后才能確定，此折算基準日高鐵B端的凈值可能與折算閥值0.2500元有一定差異。
四、高鐵A端表現(xiàn)為低風險、收益相對穩(wěn)定的特征，但在不定期份額折算后高鐵A端份
額持有人的風險收益特征將發(fā)生較大變化，由持有單一的較低風險收益特征高鐵A端份額變
為同時持有較低風險收益特征高鐵A端份額與較高風險收益特征高鐵母基的情況，因此高鐵
A端份額持有人預期收益實現(xiàn)的不確定性將會增加。
本基金管理人的其他重要提示：
一、根據(jù)深圳證券交易所的相關業(yè)務規(guī)則，場內份額數(shù)將取整計算(最小單位為1份)，
舍去部分計入基金資產(chǎn)，持有極小數(shù)量高鐵母基份額、高鐵A端份額、高鐵B端份額的持有
人存在折算后份額因為不足1份而被強制歸入基金資產(chǎn)的風險。
二、為保證折算期間本基金的平穩(wěn)運作,，基金管理人可根據(jù)深圳證券交易所、中國證
券登記結算有限責任公司的相關業(yè)務規(guī)定暫停高鐵A端份額與高鐵B端的上市交易和高鐵母
基的申購及贖回等相關業(yè)務。屆時本基金管理人將會對相關事項進行公告，敬請投資者予以
關注。
投資者若希望了解基金不定期份額折算業(yè)務詳情，請參閱《工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)
分級證券投資基金基金合同》、《工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》
及其更新或者撥打本公司客服電話：400-811-9999。
三、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金
一定盈利，也不保證最低收益。本基金管理人提醒投資者知曉基金投資的“買者自負”原則，
在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。敬
請投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相關法律文件。
特此公告。
工銀瑞信基金管理有限公司
2016年1月12日
(原標題：高鐵B端：可能發(fā)生不定期份額折算的提示公告)
本文來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)
