交通運輸部關于印發(fā)促進科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法的通知
2017-04-28
交通運輸部關于印發(fā)促進科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法的通知
部屬各單位，部內(nèi)各司局：
現(xiàn)將《交通運輸部促進科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：交通運輸部促進科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法
交通運輸部
2017年4月24日
（此件公開發(fā)布）
交通運輸部促進科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法
第一章總則
第一條為促進交通運輸行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，依據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務院關于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）、《中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)<關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見>》（廳字〔2016〕35號），制定本辦法。
第二條交通運輸部所屬研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校及具有研究開發(fā)能力的單位（以下簡稱單位）開展科技成果轉(zhuǎn)化適用本辦法。
第三條本辦法所稱科技成果為職務科技成果，是指科技人員執(zhí)行單位工作任務或主要利用單位的物質(zhì)技術條件，開展科學研究、技術開發(fā)和設備設施建設所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。
第四條本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進行后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)，以及面向企業(yè)或其他社會組織委托所開展的技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務、技術轉(zhuǎn)讓、技術培訓等活動。依法向社會提供開放共享服務的基礎性、公益性資料和數(shù)據(jù)等，不屬于科技成果轉(zhuǎn)化范疇。
第五條單位應優(yōu)先保證科技人員履行科研、教學等公益職能；科技人員承擔由企業(yè)或其他社會組織委托所開展的技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務、技術轉(zhuǎn)讓、技術培訓等活動，不得影響其履行崗位職責、完成本職工作。
第六條落實科技成果報告匯交制度，向社會公布科技成果和相關知識產(chǎn)權(quán)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務，公布有關信息不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密。
單位要加大科技成果公開共享力度，完善建立面向企業(yè)的技術服務機制。
第二章轉(zhuǎn)化方式
第七條科技成果持有單位可以采用下列方式進行科技成果轉(zhuǎn)化：
（一）自行投資實施轉(zhuǎn)化；
（二）向他人轉(zhuǎn)讓科技成果；
（三）許可他人使用科技成果;
（四）以科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；
（五）以科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；
（六）其他協(xié)商確定的方式。
第八條鼓勵采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案。
第九條單位對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，但應當通過協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱、交易對象和擬交易價格，并就公示方式、公示范圍和公示異議處理程序等具體事項做出明確規(guī)定，公示時間不少于15日。
第十條單位有權(quán)依法以持有的科技成果作價入股確認股權(quán)和出資比例，并通過發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或公司章程等形式明確約定科技成果的權(quán)屬、作價、折股數(shù)量或者出資比例等事項，明晰產(chǎn)權(quán)。以科技成果作價入股作為對科技人員的獎勵涉及股權(quán)注冊登記及變更的，無需報部審批。
第三章技術權(quán)益
第十一條單位所取得的科技成果，成果完成人和參加人在不變更權(quán)屬的前提下，可與單位簽署協(xié)議轉(zhuǎn)化成果，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益，單位應予支持。成果完成人不得阻礙科技成果轉(zhuǎn)化，不得將科技成果及其資料數(shù)據(jù)占為己有，侵犯單位的合法權(quán)益，職工不得將職務成果擅自轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓。
第十二條實施科技成果轉(zhuǎn)化合作各方，應當遵守自愿、互利、公平、誠信的原則，依法簽訂合同（協(xié)議），約定合作的組織形式、任務分工、資金投入、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)益分配、風險分擔和違約責任等事項。
第十三條科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉(zhuǎn)化的，應當依法由合同約定該科技成果有關權(quán)益的歸屬。合同未作約定的，按照下列原則辦理：
（一）在合作轉(zhuǎn)化中無新的發(fā)明創(chuàng)造的，該科技成果的權(quán)益，歸該科技成果完成單位；
（二）在合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生新的發(fā)明創(chuàng)造的，該新發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)益歸合作各方共有；
（三）對合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生的科技成果，各方都有實施該項科技成果的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓該科技成果應經(jīng)合作各方同意。
第四章機制建設
第十四條支持企業(yè)聯(lián)合有關科研院所、高等院校、具有研究開發(fā)能力的單位建立協(xié)同創(chuàng)新平臺、技術轉(zhuǎn)移機制和產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，共同開展研究開發(fā)、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動。積極培育和發(fā)展交通運輸技術市場，為技術交易提供交易場所、信息平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經(jīng)紀等服務。繼續(xù)通過發(fā)布科技成果推廣目錄，出版交通科技叢書，組織實施科技示范工程等加快科技成果推廣與應用。
第十五條單位要建立健全科技成果轉(zhuǎn)化工作機制，加強對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，建立科技成果轉(zhuǎn)化重大事項領導班子集體決策制度；建立成果轉(zhuǎn)化管理平臺，統(tǒng)籌成果管理、技術轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)經(jīng)營管理、法律等事務；明確科技成果轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)和職能，落實科技成果報告、知識產(chǎn)權(quán)保護、資產(chǎn)經(jīng)營管理等工作的責任主體，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化工作流程，開列權(quán)利清單，明確議事規(guī)則。
第十六條單位要加強科技成果轉(zhuǎn)化能力建設，鼓勵在不增加編制的前提下建立負責科技成果轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)化機構(gòu)或者委托獨立的科技成果轉(zhuǎn)化服務機構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化。通過培訓、市場聘任等多種方式建立成果轉(zhuǎn)化職業(yè)經(jīng)理人隊伍。鼓勵各單位從企業(yè)聘請有科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗的人員到本單位從事科技成果轉(zhuǎn)化工作，通過特聘崗位等形式落實聘請人員薪酬等待遇。
第十七條單位要建立科技成果轉(zhuǎn)化工作公示制度及異議處理辦法，公示內(nèi)容包括科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的各項制度、工作流程、重要人事崗位設置以及領導干部取得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益等情況。
第五章收益分配
第十八條轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預算，不上繳國庫，扣除對完成和轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬后，應當主要用于單位科學技術研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等相關工作，并對技術轉(zhuǎn)移專業(yè)化機構(gòu)的運行和發(fā)展給予保障。單位應在充分聽取本單位職工意見的基礎上，制定相關制度。
第十九條科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數(shù)額和時限。單位制定相關規(guī)定時，應充分聽取單位科技人員的意見，并在單位公開相關制度。
第二十條科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額的，按照下列標準對完成、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：
（一）將該項科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取比例不低于50%；
（二）利用該項科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取比例不低于50%；
（三）在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻的人員（一般不超過3人），獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%；
（四）將該項科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應當在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)3至5年，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取比例不低于5%。
第二十一條科技人員面向企業(yè)或其他社會組織委托所開展的技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務、技術轉(zhuǎn)讓、技術培訓等合作活動，應依據(jù)合同法和科技成果轉(zhuǎn)化法管理，經(jīng)費支出按照合同或協(xié)議約定執(zhí)行，凈收入中提取不低于50%的比例，按照單位制定的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法對完成項目的科技人員給予獎勵和報酬。對科技人員承擔企業(yè)或其他社會組織委托的科研項目與承擔政府科技計劃項目，在業(yè)績考核中同等對待。
第二十二條科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵和報酬的支出，計入單位當年工資總額，不受單位當年工資總額限制，不納入單位工資總額基數(shù)?？萍既藛T依法取得的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和報酬收入，不納入績效工資。對符合條件的股票期權(quán)、股權(quán)期權(quán)、限制性股票、股票獎勵以及科技成果投資入股等實施遞延納稅優(yōu)惠政策。
第二十三條科技成果轉(zhuǎn)化給予科技人員的獎勵和報酬在成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的其他人員之間的分配，由其內(nèi)部協(xié)商確定。
第六章轉(zhuǎn)化激勵
第二十四條對于擔任領導職務的科技人員，獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵，按照分類管理的原則執(zhí)行：
（一）單位正職領導以及各單位所屬具有獨立法人資格單位的正職領導，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵。
（二）其他擔任領導職務的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以獲得現(xiàn)金、股份或出資比例等獎勵和報酬，但獲得股權(quán)激勵的領導人員不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益。
（三）對擔任領導職務的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實行公開公示制度，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。
第二十五條單位正職在擔任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán)，任現(xiàn)職后應及時予以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的完成時間原則上不超過3個月；股權(quán)非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的，應在任現(xiàn)職期間限制交易；限制股權(quán)交易的，不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益，在本人不擔任上述職務1年后解除限制。
第二十六條科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并在本單位公示擬交易價格的，單位領導在履行勤勉盡責義務、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責任。
第二十七條單位在符合國家相關法律法規(guī)規(guī)章的前提下，可根據(jù)發(fā)展需求，經(jīng)部批準，參照執(zhí)行所在地省級黨委、政府出臺的相關科技成果轉(zhuǎn)化的激勵政策。
第七章經(jīng)費投入
第二十八條鼓勵以知識產(chǎn)權(quán)作價入股等形式引入社會資金參與交通運輸科技成果轉(zhuǎn)化。積極向各類基金會等社會團體推介交通運輸科技成果，吸引其以自有資金支持科技成果轉(zhuǎn)化工作。
第二十九條發(fā)揮財政資金引導作用，加強單位內(nèi)部資源整合，鼓勵強強聯(lián)合，與相關單位共同爭取國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金以及各級政府財政設立的技術創(chuàng)新引導專項（基金）、成果轉(zhuǎn)化基地、知識產(chǎn)權(quán)運營和人才專項等的專項資金（基金）的支持。
第三十條鼓勵有條件的單位建立科技成果轉(zhuǎn)化基金，用好事業(yè)發(fā)展基金和成果轉(zhuǎn)化凈收入。盤活閑置的儀器設備、裝備、辦公用房等資源，為科技成果轉(zhuǎn)化提供便利條件。
第八章績效評價
第三十一條建立科技成果轉(zhuǎn)化年度報告制度，單位應當于每年3月底前向部科技主管部門報送上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報告，內(nèi)容主要包括：
（一）科技成果轉(zhuǎn)化總體成效和面臨問題；
（二）依法取得科技成果數(shù)量及有關情況；
（三）科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價投資情況；
（四）科技成果轉(zhuǎn)化績效和獎懲情況等，包括轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況，對科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎勵和報酬等；
（五）推進產(chǎn)學研合作情況，包括自（共）建研究開發(fā)機構(gòu)、技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務平臺情況，簽訂技術開發(fā)合同、技術咨詢合同、技術服務合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動情況等。
第三十二條單位要制定激勵制度，將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績納入績效考評體系，作為科技人員職稱評定、崗位管理等重要依據(jù)，對科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績突出的專業(yè)化技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)給予獎勵。
第九章人員兼職
第三十三條單位應出臺科技人員兼職分類管理辦法，規(guī)范科技人員兼職取酬、成果作價持股等事項，明確審核審批和公開公示等要求，并報部備案。
第三十四條單位領導班子成員按干部管理權(quán)限經(jīng)批準，可在本單位出資的企業(yè)或參與合作舉辦的民辦非企業(yè)單位兼職，兼職數(shù)量一般不超過1個，并不得在兼職單位領取薪酬。
第三十五條單位中層領導人員在民辦非企業(yè)單位或企業(yè)兼職的，根據(jù)工作需要和實際情況，按干部管理權(quán)限由所在單位審批；個人按照有關規(guī)定在兼職單位獲得的報酬，應當全額上繳本單位，由單位根據(jù)實際情況給予適當獎勵。
第三十六條擔任領導職務人員兼職及因科技成果轉(zhuǎn)化獲取獎勵、股權(quán)激勵等情況，應在個人有關事項報告和年度述職報告中予以說明。
第三十七條未擔任領導職務的科技人員在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)單位批準可以兼職和兼薪，兼職收入不受本單位績效工資總量限制，但須如實將兼職收入報單位備案，按規(guī)定繳納個人所得稅。
第三十八條鼓勵單位設立一定比例的流動崗位，聘請有創(chuàng)新實踐經(jīng)驗的企業(yè)家和企業(yè)科技人才從事科研和教學工作。
第十章離崗創(chuàng)業(yè)
第三十九條單位要研究制定科技人員離崗創(chuàng)業(yè)管理辦法，科技人員經(jīng)征得單位同意，可以離崗創(chuàng)業(yè)，原則上在不超過3年時間內(nèi)保留人事關系。
第四十條離崗創(chuàng)業(yè)期間，所在單位與離崗創(chuàng)業(yè)人員簽訂離崗協(xié)議或變更聘用合同，約定離崗創(chuàng)業(yè)時限、工資待遇、社會保險、知識產(chǎn)權(quán)、技術秘密保護、研究生培養(yǎng)、返回所在單位工作相關事宜、違約責任處理、發(fā)生爭議處理方式等。
第四十一條離崗創(chuàng)業(yè)期內(nèi)，由原單位代繳社會保險，所需費用由離崗創(chuàng)業(yè)人員和新單位共同承擔，繳費基數(shù)按照原單位同類人員確定；認定原單位連續(xù)工齡。離崗創(chuàng)業(yè)收入不受原單位績效工資總量限制，但須如實將收入報原單位備案，按規(guī)定繳納個人所得稅。
第四十二條離崗創(chuàng)業(yè)期間，科技人員所承擔的國家和省部級科技計劃和基金項目原則上不得中止，確需中止的應當按照有關管理辦法辦理手續(xù)。
第十一章法律責任
第四十三條對違反相關規(guī)定，在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽稱號、非法牟利的，由有關部門依法依照管理職責責令改正，取消該獎勵和榮譽稱號，沒收違法所得，并給予相應處罰；給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第十二章附則
第四十四條本辦法自2017年5月1日起施行，有效期5年，由交通運輸部科技主管部門負責解釋。
