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上海二中院建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛案件審判白皮書
2015年至2019年，我院共審結(jié)建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛案件70件。其中，2015年審結(jié)6件，2016年審結(jié)8件，2017年審結(jié)15件，2018年審結(jié)23件，2019年審結(jié)18件，整體呈平穩(wěn)增長趨勢。
值得注意的是，案件檢索過程中發(fā)現(xiàn)大量管轄權(quán)異議案件。
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第二十八條規(guī)定，建設(shè)工程施工合同糾紛按照不動(dòng)產(chǎn)糾紛確定管轄，即由不動(dòng)產(chǎn)所在地人民法院專屬管轄。
建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛雖屬于建設(shè)工程合同糾紛下的一級(jí)案由，但并不適用前述建設(shè)工程施工合同糾紛專屬管轄的規(guī)定，其仍適用一般合同糾紛的管轄確定標(biāo)準(zhǔn)，即被告住所地、合同履行地等。
上海二中院建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛案件審判白皮書（2015-2019年）
建筑業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)，對吸納農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力、帶動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、推動(dòng)城鄉(xiāng)建設(shè)和民生改善起著重要作用。改革開放以來，我國的建筑業(yè)取得了長足的發(fā)展。
根據(jù)《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）第二百六十九條規(guī)定，建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同。由此可見，設(shè)計(jì)作為施工的前置環(huán)節(jié)，亦是建設(shè)工程的重要組成部分。
相較于建設(shè)工程施工合同糾紛而言，雖然建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛涉案標(biāo)的額小，案件數(shù)量少且復(fù)雜程度低，但是其亦具有自身獨(dú)特性。
例如，建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的標(biāo)的為設(shè)計(jì)圖紙及相應(yīng)說明，它體現(xiàn)了設(shè)計(jì)人員的智力勞動(dòng)成果，一旦付出就無法恢復(fù)，無法返還。設(shè)計(jì)合同的履行過程是設(shè)計(jì)人員與發(fā)包人共同參與，有效互動(dòng)的過程，設(shè)計(jì)成果的完成往往需要雙方多次溝通，反復(fù)修改、調(diào)整。而且設(shè)計(jì)圖紙的交付采用電子郵件等簡便快捷的方式進(jìn)行也是設(shè)計(jì)領(lǐng)域的行業(yè)慣例。
此外，部分建設(shè)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案因涉及政府規(guī)劃還需要行政主管部門審核批準(zhǔn)，同時(shí)設(shè)計(jì)作為施工的前置環(huán)節(jié)，其對工程的進(jìn)度和質(zhì)量均會(huì)產(chǎn)生重要影響。
雖然建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛具有前述特殊性，但是此類案件的審理并無專門的司法解釋予以規(guī)范。且最高人民法院為統(tǒng)一建設(shè)工程施工合同糾紛裁判標(biāo)準(zhǔn)先后頒布實(shí)施的《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡稱《建設(shè)工程施工合同司法解釋一》）及《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（二）》（以下簡稱《建設(shè)工程施工合同司法解釋二》）亦無法直接適用于建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛案件的審理，其中部分條文的參照適用對此類案件的適法統(tǒng)一也作用有限。
鑒此，本白皮書結(jié)合上海市第二中級(jí)人民法院（以下簡稱“我院”）2015年至2019年五年間審結(jié)的建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛案件，提煉裁判規(guī)則并梳理法律風(fēng)險(xiǎn)，力圖為此類糾紛審理的適法統(tǒng)一以及設(shè)計(jì)行業(yè)的參與者依法依規(guī)從業(yè)提供有益借鑒和參考。
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一、2015年-2019年建設(shè)工程設(shè)計(jì)
合同糾紛案件審判概況
?。ㄒ唬┙Y(jié)案數(shù)量整體呈平穩(wěn)增長趨勢
2015年至2019年，我院共審結(jié)建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛案件70件。其中，2015年審結(jié)6件，2016年審結(jié)8件，2017年審結(jié)15件，2018年審結(jié)23件，2019年審結(jié)18件，整體呈平穩(wěn)增長趨勢。
值得注意的是，案件檢索過程中發(fā)現(xiàn)大量管轄權(quán)異議案件。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第二十八條規(guī)定，建設(shè)工程施工合同糾紛按照不動(dòng)產(chǎn)糾紛確定管轄，即由不動(dòng)產(chǎn)所在地人民法院專屬管轄。建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛雖屬于建設(shè)工程合同糾紛下的一級(jí)案由，但并不適用前述建設(shè)工程施工合同糾紛專屬管轄的規(guī)定，其仍適用一般合同糾紛的管轄確定標(biāo)準(zhǔn)，即被告住所地、合同履行地等。
（二）二審裁判結(jié)果呈“兩低一高”態(tài)勢
2015年至2019年，我院審結(jié)的70件建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛案件中，二審裁判結(jié)果統(tǒng)計(jì)情況如下：
1.改發(fā)率高
改判6件，發(fā)回重審3件，撤銷原裁定、指令審理2件，改發(fā)案件共11件，改發(fā)率為15.7%，遠(yuǎn)高于我院2019年民事案件平均改發(fā)率（7.88%）。
2.調(diào)撤率低
撤訴9件，調(diào)解8件，調(diào)撤案件共17件，調(diào)撤率為24.3%，占比近四分之一，低于我院2019年民事案件平均調(diào)撤率（26.97%）。
3.維持率低
維持原判決及裁定的案件共42件，維持率為60%，低于我院2019年民事案件平均維持率（65.14%）。
從二審裁判結(jié)果“兩低一高”的態(tài)勢來看，建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛案件審理仍有可提高的空間。究其原因，可能是因?yàn)榇祟惣m紛的審理尚缺乏專門的司法解釋予以規(guī)范，司法實(shí)踐中對合同效力認(rèn)定、設(shè)計(jì)成果交付及設(shè)計(jì)費(fèi)支付等問題在法律適用與事實(shí)認(rèn)定方面仍存在標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，認(rèn)知不一致的問題。
?。ㄈ┙懦砂讣V請為設(shè)計(jì)單位追討設(shè)計(jì)費(fèi)
通過對訴訟請求進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，我院審結(jié)的70件案件中，訴請涉及設(shè)計(jì)單位追討設(shè)計(jì)費(fèi)的有61件，占比87.2%；涉及發(fā)包人主張賠償損失的有4件，占比5.7%；其他還有發(fā)包人主張解除合同并退還設(shè)計(jì)費(fèi)，發(fā)包人要求返還履約保證金，設(shè)計(jì)單位主張解約違約金等5件，占比7.1%。造成追討設(shè)計(jì)費(fèi)占比極高的原因可能是，設(shè)計(jì)成果交付發(fā)包人后設(shè)計(jì)單位則處于被動(dòng)地位，若發(fā)包人不主動(dòng)履行付款義務(wù)，設(shè)計(jì)單位只能訴諸法院。同時(shí)，設(shè)計(jì)合同履行過程中，設(shè)計(jì)成果交付后的修改和調(diào)整因涉及工作量變化，一旦處理不當(dāng)就會(huì)引發(fā)設(shè)計(jì)費(fèi)糾紛。
?。ㄋ模┖贤瑹o效案件占比超一成
2015年至2019年，我院審結(jié)的70件建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛案件中，有8件因設(shè)計(jì)單位缺乏設(shè)計(jì)資質(zhì)、發(fā)包人未依法進(jìn)行招投標(biāo)等導(dǎo)致合同無效。
此外，還有1件為設(shè)計(jì)單位在合同履行過程中取得了相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，補(bǔ)正了合同效力。除前述原因外，超越資質(zhì)等級(jí)或借用資質(zhì)承攬?jiān)O(shè)計(jì)項(xiàng)目以及轉(zhuǎn)包、違法分包等都會(huì)導(dǎo)致設(shè)計(jì)合同無效。
?。ㄎ澹┥姘笜?biāo)的額差異明顯
從涉案標(biāo)的額來看，我院審結(jié)的70件建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛案件中，標(biāo)的額超過100萬元的為23件，占比32.9%；在10萬元到100萬元之間的為19件，占比27.1%；在10萬元以下為28件，占比40%。
涉案標(biāo)的額主要受到設(shè)計(jì)項(xiàng)目類型的影響，因?qū)徑Y(jié)案件中的設(shè)計(jì)項(xiàng)目大到舊城改造、機(jī)場設(shè)施、商業(yè)街區(qū)，小到室內(nèi)裝潢、碼頭景觀等，故涉案標(biāo)的額的分布情況存在差距較為明顯的現(xiàn)象。而標(biāo)的額分布相對集中在10萬元以下的原因是，設(shè)計(jì)合同中一般都約定按照設(shè)計(jì)進(jìn)度分階段付款，設(shè)計(jì)合同履行完畢后只剩設(shè)計(jì)尾款未支付完畢。
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二、建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛裁判規(guī)則
?。ㄒ唬┯嘘P(guān)合同效力的裁判規(guī)則
建設(shè)工程類糾紛的特殊性在于，建設(shè)工程的最終所有人或者使用人往往不是發(fā)包人、承包人等建設(shè)工程設(shè)計(jì)、施工的參與人，而是購房人或者其他不特定的社會(huì)主體。因此，建設(shè)工程具有顯著的公共性。這使得建設(shè)工程設(shè)計(jì)、施工合同涉及公共利益及第三人利益保護(hù)的問題。
從法律規(guī)范層面而言，法律、行政法規(guī)通過對設(shè)計(jì)、施工主體的資質(zhì)作出強(qiáng)制性規(guī)定或者對設(shè)計(jì)、施工主體承包工程的方式作出特殊限制等方式來保障建設(shè)工程的質(zhì)量安全，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對公共利益的保護(hù)。
從司法審判角度來看，法院或仲裁機(jī)構(gòu)則主要根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對違反效力性強(qiáng)制性規(guī)定的設(shè)計(jì)、施工合同作出負(fù)面評價(jià)來調(diào)整設(shè)計(jì)、施工主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，進(jìn)而落實(shí)建設(shè)工程質(zhì)量安全責(zé)任，使公共利益得到保障。
1.違反資質(zhì)等級(jí)型合同無效
根據(jù)《中華人民共和國建筑法》（以下簡稱《建筑法》）第十三條規(guī)定：“從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。”
再根據(jù)國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定：“從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程。禁止勘察、設(shè)計(jì)單位超越其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍或者以其他勘察、設(shè)計(jì)單位的名義承攬工程。禁止勘察、設(shè)計(jì)單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義承攬工程。勘察、設(shè)計(jì)單位不得轉(zhuǎn)包或者違法分包所承攬的工程。”
結(jié)合建設(shè)工程特有的公共屬性及公共利益保護(hù)問題，前述法律、行政法規(guī)有關(guān)設(shè)計(jì)單位資質(zhì)等級(jí)的規(guī)定應(yīng)屬效力性強(qiáng)制性規(guī)定，根據(jù)《合同法》第五十二條的規(guī)定，違反此類規(guī)定而訂立的設(shè)計(jì)合同應(yīng)屬無效。
(1)缺乏資質(zhì)
在我院審理的上訴人杭州尼塔建筑景觀設(shè)計(jì)有限公司與被上訴人上海筆克展覽展示有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，雙方約定由被上訴人完成揚(yáng)州馬可波羅夢幻花海項(xiàng)目商業(yè)街區(qū)的建筑設(shè)計(jì)、室內(nèi)設(shè)計(jì)及展覽陳設(shè)設(shè)計(jì)，因被上訴人僅取得會(huì)展行業(yè)協(xié)會(huì)展示工程一級(jí)資質(zhì)，沒有取得建筑工程設(shè)計(jì)資質(zhì)，故合同中有關(guān)建筑設(shè)計(jì)及室內(nèi)設(shè)計(jì)的部分被認(rèn)定無效。
同樣，在我院審理的上訴人上海王鐵建筑設(shè)計(jì)有限公司與被上訴人上海環(huán)境工程設(shè)計(jì)研究院有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，雙方約定上訴人承擔(dān)江西天惠光電有限公司年產(chǎn)560MWGIGS薄膜太陽池組件建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作，然一審法院并未查明上訴人缺乏設(shè)計(jì)資質(zhì)的事實(shí)，而徑行認(rèn)定合同有效并根據(jù)合同約定作出處理，最終我院查明事實(shí)后撤銷一審判決，將該案發(fā)回重審。
審判實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，建筑行業(yè)普遍充斥著缺乏資質(zhì)等級(jí)的設(shè)計(jì)單位或個(gè)人“打擦邊球”的現(xiàn)象，例如設(shè)計(jì)單位與發(fā)包人約定，設(shè)計(jì)工作實(shí)際由己方完成，但借用其他有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)單位的資質(zhì)證書或圖章來完成設(shè)計(jì)成果的提交，以供發(fā)包人向主管單位申請規(guī)劃審批。
此類無效合同履行產(chǎn)生糾紛后，發(fā)包人往往以相關(guān)設(shè)計(jì)成果并非缺乏資質(zhì)的單位或個(gè)人完成為由拒絕支付設(shè)計(jì)費(fèi)，但如果設(shè)計(jì)單位能證明發(fā)包人事前對此明知或認(rèn)可的，亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
(2)超越或借用資質(zhì)等級(jí)
與缺乏資質(zhì)不同，超越資質(zhì)等級(jí)指設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)低于所承攬工程要求的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，包括未達(dá)到不同建設(shè)項(xiàng)目類型的面積、高度、復(fù)雜程度等設(shè)計(jì)規(guī)模大小所要求的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)等級(jí)，“越級(jí)”同樣會(huì)導(dǎo)致設(shè)計(jì)合同無效。
而借用資質(zhì)等級(jí)的典型行為是，無資質(zhì)或者資質(zhì)等級(jí)不符合建設(shè)工程資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的單位，以有資質(zhì)或者資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與承攬工程資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)相符的設(shè)計(jì)單位名義簽訂設(shè)計(jì)合同。合同簽訂后，名義上的承攬人并不實(shí)際進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，而在收取一定數(shù)量“管理費(fèi)”的前提下，將承攬的工程交由無資質(zhì)或者資質(zhì)等級(jí)低的單位完成。
由于前述《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》明確禁止勘察、設(shè)計(jì)單位超越其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍或者以其他勘察、設(shè)計(jì)單位的名義承攬工程，禁止勘察、設(shè)計(jì)單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義承攬工程，因此超越資質(zhì)等級(jí)或借用資質(zhì)而簽訂的設(shè)計(jì)合同當(dāng)然無效。因?qū)徑Y(jié)的案件中沒有相關(guān)典型案例，故在此不再援引分析。
(3)建設(shè)工程設(shè)計(jì)中個(gè)階段的資質(zhì)等級(jí)要求
建設(shè)工程的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，一般經(jīng)歷方案設(shè)計(jì)階段（包括概念性方案設(shè)計(jì)和實(shí)施性方案設(shè)計(jì)）、初步設(shè)計(jì)階段、施工圖設(shè)計(jì)階段，建筑行業(yè)慣例中可能在初步設(shè)計(jì)階段之后還存在擴(kuò)初設(shè)計(jì)。
根據(jù)《建筑工程設(shè)計(jì)文件編制深度規(guī)定》，不同設(shè)計(jì)階段需要設(shè)計(jì)文件有相應(yīng)的內(nèi)容和深度，如在設(shè)計(jì)說明、總平面圖、建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電氣、弱電、采暖通風(fēng)空氣調(diào)節(jié)、動(dòng)力、預(yù)算等各專業(yè)通過文字、圖形、圖表表述到何種程度，以上內(nèi)容都影響著設(shè)計(jì)文件是否完成、合格，是否能達(dá)到報(bào)建的條件。
一般認(rèn)為，初步設(shè)計(jì)前的方案設(shè)計(jì)階段多是以效果圖來體現(xiàn)設(shè)計(jì)成果，通常停留在概念、美感階段，沒有施工的可能性，而初步設(shè)計(jì)所提交設(shè)計(jì)圖紙的點(diǎn)、線、面需要經(jīng)過一定的計(jì)算測量，已初步具備施工的可能性。因此，設(shè)計(jì)單位缺乏資質(zhì)并不必然導(dǎo)致方案設(shè)計(jì)階段的合同無效。
在我院審理的上訴人上海睿風(fēng)建筑設(shè)計(jì)咨詢有限公司與被上訴人寧波市江北慈孝樂園建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，上訴人并無工程設(shè)計(jì)資質(zhì)，法院審理后認(rèn)為雙方簽訂的設(shè)計(jì)合同包括了完整的設(shè)計(jì)方案，又因方案設(shè)計(jì)可作為咨詢，不要求必須具備設(shè)計(jì)資質(zhì)，故合同中關(guān)于方案設(shè)計(jì)的部分有效，其余部分無效。
值得注意的是，設(shè)計(jì)咨詢發(fā)生在設(shè)計(jì)工作開始之前，往往涉及對方案的項(xiàng)目背景、相關(guān)案例、基地區(qū)位優(yōu)勢等進(jìn)行策劃設(shè)計(jì)，因此亦無資質(zhì)等級(jí)方面的強(qiáng)制性要求。
審判實(shí)踐中，缺乏設(shè)計(jì)資質(zhì)的設(shè)計(jì)咨詢單位試圖以簽訂設(shè)計(jì)咨詢合同的名義從事實(shí)質(zhì)性的設(shè)計(jì)工作，合同中約定的設(shè)計(jì)成果除策劃方案、效果圖以外還包括施工圖，這將導(dǎo)致設(shè)計(jì)部分的合同無效。
2.轉(zhuǎn)包或違法分包型合同無效
因轉(zhuǎn)包和違法分包存在層層壓價(jià)、層層盤剝的亂象，亦會(huì)對工程質(zhì)量造成嚴(yán)重影響，被《合同法》《建筑法》及《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)明文禁止，因此轉(zhuǎn)包合同及違法分包合同應(yīng)屬無效。
根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十八條對轉(zhuǎn)包和違法分包所作定義，轉(zhuǎn)包是指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為；
違法分包是指下列行為：（一）總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；（二）建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；（三）施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；（四）分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。
因?qū)徑Y(jié)的案件中沒有涉及轉(zhuǎn)包的典型案例，故僅就違法分包援引相關(guān)案例予以論述。值得注意的是，若發(fā)包人為設(shè)計(jì)單位而非建設(shè)單位，法院除應(yīng)審查設(shè)計(jì)單位資質(zhì)等級(jí)，還應(yīng)重點(diǎn)審查是否存在轉(zhuǎn)包和違法分包等導(dǎo)致合同無效的情形。
在我院審理的上訴人上海筆克展覽展示有限公司與被上訴人上海伍尼福建筑設(shè)計(jì)有限公司、原審第三人杭州尼塔建筑景觀設(shè)計(jì)有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，上訴人從原審第三人處承攬了商業(yè)街區(qū)的建筑設(shè)計(jì)、室內(nèi)設(shè)計(jì)及展覽陳設(shè)設(shè)計(jì)后，將其中的建筑設(shè)計(jì)、室內(nèi)設(shè)計(jì)分包給缺乏設(shè)計(jì)資質(zhì)的被上訴人，最終法院認(rèn)定上訴人與被上訴人之間的設(shè)計(jì)合同因缺乏資質(zhì)而無效。
實(shí)際上，本案亦存在將設(shè)計(jì)工作分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件設(shè)計(jì)單位的違法分包情形，亦可基于此而認(rèn)定分包合同無效。
3.未按照規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)型合同無效
《中華人民共和國招投標(biāo)法》（以下簡稱《招投標(biāo)法》）第三條第一款規(guī)定：“在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目；（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。”
該條規(guī)定亦應(yīng)屬于效力性強(qiáng)制性規(guī)定，因此違反該規(guī)定而訂立的設(shè)計(jì)合同無效。
在我院審理的上訴人上海經(jīng)緯建筑規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院股份有限公司與被上訴人蕪湖報(bào)業(yè)傳媒有限責(zé)任公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，合同約定上訴人承擔(dān)蕪湖大江文化創(chuàng)意（廣告）產(chǎn)業(yè)園全部建筑設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)（含勘察、景觀、亮化）工作，然被上訴人股東為蕪湖日報(bào)報(bào)業(yè)集團(tuán)，經(jīng)費(fèi)來源為財(cái)政定額定向補(bǔ)助，因此涉案項(xiàng)目為使用國有資金投資的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招投標(biāo)。終，法院認(rèn)定雙方未經(jīng)招投標(biāo)而簽訂的合同無效，被上訴人作為發(fā)包人對合同無效承擔(dān)主要責(zé)任。
4.無效合同的效力補(bǔ)正
審判實(shí)踐中，無效合同的效力補(bǔ)正是建設(shè)工程施工合同領(lǐng)域經(jīng)常遇到的問題。對此，最高人民法院先后頒布的兩部司法解釋均有涉及。
《建設(shè)工程施工合同司法解釋一》第五條規(guī)定：“承包人超越資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂建設(shè)工程施工合同，在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，當(dāng)事人請求按照無效合同處理的，不予支持。”
《建設(shè)工程施工合同司法解釋二》第二條第一款規(guī)定：“當(dāng)事人以發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)為由，請求確認(rèn)建設(shè)工程施工合同無效的，人民法院應(yīng)予支持，但發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的除外。”因建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛的審理并無專門的司法解釋予以規(guī)范，故設(shè)計(jì)合同無效后的效力補(bǔ)正該如何認(rèn)定便值得討論。
在我院審理的上訴人四川信誠房地產(chǎn)開發(fā)有限公司與被上訴人上海林博建筑規(guī)劃設(shè)計(jì)有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)糾紛一案中，簽約時(shí)被上訴人尚未取得設(shè)計(jì)資質(zhì)，但同時(shí)合同明確約定被上訴人可邀請其他設(shè)計(jì)單位合作設(shè)計(jì)。合同履行過程中，被上訴人實(shí)際邀請了具有甲級(jí)資質(zhì)的上海遠(yuǎn)東建筑設(shè)計(jì)院合作設(shè)計(jì)，且在案涉建設(shè)工程竣工前亦自行取得甲級(jí)資質(zhì)，最終法院參照前述《建設(shè)工程施工合同司法解釋一》第五條的規(guī)定，認(rèn)定雙方所簽設(shè)計(jì)合同有效。
本案的審理思路對建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同領(lǐng)域無效合同的效力補(bǔ)正具有一定參考意義，值得借鑒。
因建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同本質(zhì)上屬于承攬合同，故《合同法》有關(guān)承攬合同的規(guī)定亦能規(guī)范建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同?！逗贤ā返诙傥迨龡l規(guī)定：“承攬人應(yīng)當(dāng)以自己的設(shè)備、技術(shù)和勞力，完成主要工作，但當(dāng)事人另有約定的除外。承攬人將其承攬的主要工作交由第三人完成的，應(yīng)當(dāng)就該第三人完成的工作成果向定作人負(fù)責(zé)；未經(jīng)定作人同意的，定作人也可以解除合同。”
據(jù)此，前述案例中，雙方約定被上訴人可邀請其他設(shè)計(jì)單位合作設(shè)計(jì)符合法律規(guī)定，只是其應(yīng)就被邀請單位完成的設(shè)計(jì)成果向上訴人負(fù)責(zé)。從立法目的解釋的角度來看，法律、行政法規(guī)通過對設(shè)計(jì)、施工單位的資質(zhì)等級(jí)作出強(qiáng)制性要求是為了確保建設(shè)工程的質(zhì)量安全，進(jìn)而保障建設(shè)工程所涉及的公共利益與公共安全。
前述案例中，被上訴人邀請了具有甲級(jí)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位合作設(shè)計(jì)，并且在案涉工程竣工前亦自行取得甲級(jí)資質(zhì)，從合同履行結(jié)果來看，其向發(fā)包人交付的設(shè)計(jì)成果符合合同要求，亦不存在因缺乏資質(zhì)而危及工程質(zhì)量安全的情況，不宜僅因其簽約時(shí)尚未取得設(shè)計(jì)資質(zhì)而輕易否定合同效力。
5.合同無效后的處理原則
《合同法》第五十八條對無效合同的法律后果作出明確規(guī)定，即合同無效或者被撤銷后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對方因此所受到的損失，雙方都有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。由于設(shè)計(jì)成果系設(shè)計(jì)單位根據(jù)發(fā)包人的要求而完成的特定智力勞動(dòng)，且具有特定性和不可流通性，因此不具有返還價(jià)值，只能進(jìn)行折價(jià)補(bǔ)償。
司法實(shí)踐中，法院往往結(jié)合設(shè)計(jì)合同履行情況、設(shè)計(jì)成果的使用情況及實(shí)際價(jià)值并參照合同約定酌情確定折價(jià)補(bǔ)償?shù)慕痤~。
值得注意的是，合同無效后折價(jià)補(bǔ)償?shù)脑O(shè)計(jì)費(fèi)并非設(shè)計(jì)單位因合同無效而遭受的損失，而是其進(jìn)行特定設(shè)計(jì)活動(dòng)而應(yīng)當(dāng)獲得的報(bào)酬，故不存在因過錯(cuò)大小而進(jìn)行損失分擔(dān)并減少設(shè)計(jì)費(fèi)的情況。
實(shí)際上，設(shè)計(jì)合同無效后的處理還有另外一種解釋途徑。
根據(jù)《建設(shè)工程施工合同司法解釋一》第二條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同無效，但是建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。”
雖然該規(guī)定系針對建設(shè)工程施工合同無效的情形，但建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同亦可參照該條規(guī)定的精神處理。
值得注意的是，設(shè)計(jì)合同的標(biāo)的為體現(xiàn)智力勞動(dòng)的設(shè)計(jì)成果，與施工合同的標(biāo)的建設(shè)工程相比，并無竣工驗(yàn)收合格的概念，實(shí)踐中可參照設(shè)計(jì)成果獲規(guī)劃部門審批通過或由發(fā)包人認(rèn)可、使用進(jìn)行把握。
值得注意的是，無效設(shè)計(jì)合同履行過程中，雙方就設(shè)計(jì)費(fèi)金額及支付所達(dá)成的結(jié)算協(xié)議具有獨(dú)立性，不因設(shè)計(jì)合同的無效而無效，法院可將該協(xié)議作為確定設(shè)計(jì)費(fèi)的依據(jù)。
（二）有關(guān)設(shè)計(jì)費(fèi)用支付的裁判規(guī)則
從前述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，近九成的設(shè)計(jì)合同糾紛為設(shè)計(jì)費(fèi)支付糾紛，均由設(shè)計(jì)單位作為原告起訴發(fā)包人給付設(shè)計(jì)費(fèi)，因此設(shè)計(jì)費(fèi)金額的確定和支付往往成為此類案件審理的關(guān)鍵。
1.設(shè)計(jì)成果未實(shí)際使用不影響設(shè)計(jì)費(fèi)的支付
就設(shè)計(jì)合同的履行來看，設(shè)計(jì)單位的主要義務(wù)為按約完成并交付設(shè)計(jì)成果，而發(fā)包人的主要義務(wù)為支付設(shè)計(jì)費(fèi)。因此，只要設(shè)計(jì)單位交付的設(shè)計(jì)成果符合合同約定，發(fā)包人就應(yīng)按約支付費(fèi)用。
司法實(shí)踐中，往往存在項(xiàng)目功能調(diào)整或政府規(guī)劃變更等致使先前完成的設(shè)計(jì)成果未被實(shí)際使用的情況，發(fā)包人以此作為拒付設(shè)計(jì)費(fèi)的抗辯難以獲得法院支持。
?。?）項(xiàng)目功能調(diào)整導(dǎo)致設(shè)計(jì)成果未使用
在我院審理的上訴人上海巴富仕游艇俱樂部有限公司與被上訴人上海霍浦斯建筑設(shè)計(jì)有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，被上訴人按約完成的施工圖獲得上訴人驗(yàn)收確認(rèn)，因場地功能調(diào)整需要重新設(shè)計(jì)，之后被上訴人亦將重新設(shè)計(jì)的圖紙交付上訴人，上訴人以重新設(shè)計(jì)前的圖紙未被實(shí)際采用為由拒付相應(yīng)設(shè)計(jì)費(fèi)未獲法院支持。
（2）政府規(guī)劃變更導(dǎo)致設(shè)計(jì)成果未使用
在我院審理的上訴人開封金大地置業(yè)有限公司與被上訴人上海鼎實(shí)建筑設(shè)計(jì)有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，被上訴人按約進(jìn)行了方案設(shè)計(jì)并交由上訴人簽收，上訴人申請報(bào)批過程中，因開封市城鄉(xiāng)規(guī)劃局對規(guī)劃方案提出新的要求，審批未能通過，之后上訴人另行委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。
審理中，上訴人以審批未通過，合同約定的付款條件未成就為由拒絕支付設(shè)計(jì)費(fèi)，而法院認(rèn)定被上訴人完成的設(shè)計(jì)成果得到上訴人確認(rèn)，酌情確定了設(shè)計(jì)費(fèi)金額。
2.設(shè)計(jì)單位請求發(fā)包人支付返工費(fèi)應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任
如前所述，設(shè)計(jì)合同的履行過程是設(shè)計(jì)人員與發(fā)包人共同參與，有效互動(dòng)的過程，設(shè)計(jì)成果的完成往往需要雙方多次溝通，反復(fù)修改、調(diào)整。而修改、調(diào)整所付出的工作量又是影響設(shè)計(jì)費(fèi)金額認(rèn)定的重要因素，因此設(shè)計(jì)合同通常約定設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)原定設(shè)計(jì)范圍內(nèi)的必要修改，若修改幅度超過一定比例、發(fā)包人再作重大設(shè)計(jì)變更或提出的修改建議構(gòu)成一個(gè)新的設(shè)計(jì)要求，則雙方另行簽訂補(bǔ)充條款對設(shè)計(jì)費(fèi)調(diào)整及設(shè)計(jì)成果交付等作出約定，并根據(jù)實(shí)際工作量支付返工費(fèi)。
據(jù)此，若設(shè)計(jì)單位向發(fā)包人主張合同約定設(shè)計(jì)費(fèi)以外的返工費(fèi)用應(yīng)針對雙方就返工達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議或返工工作量承擔(dān)舉證證明責(zé)任。
在我院審理的上訴人北京森磊源建筑規(guī)劃設(shè)計(jì)有限公司與被上訴人上海祁翔建筑有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，雙方約定因發(fā)包人變更委托設(shè)計(jì)項(xiàng)目、規(guī)模、條件等原因致使設(shè)計(jì)單位需要返工時(shí)，除另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同重新明確有關(guān)條款外，發(fā)包人應(yīng)按設(shè)計(jì)單位所耗工作量支付返工費(fèi)。
該案中，設(shè)計(jì)單位雖訴請主張二次深化設(shè)計(jì)的返工費(fèi)，但既未舉證雙方就重新設(shè)計(jì)達(dá)成協(xié)議亦未舉證返工的實(shí)際工作量，最終法院未支持其訴請。
3.規(guī)劃報(bào)批未獲準(zhǔn)許發(fā)包人仍應(yīng)按實(shí)支付設(shè)計(jì)費(fèi)
建設(shè)工程項(xiàng)目一般應(yīng)當(dāng)取得國有土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證和建設(shè)工程施工許可證。
其中，建設(shè)工程規(guī)劃許可證的取得與設(shè)計(jì)單位的工作息息相關(guān)。雖然發(fā)包人申請規(guī)劃報(bào)批需要以設(shè)計(jì)單位制作的圖紙為基礎(chǔ)，但是報(bào)批本身并非設(shè)計(jì)單位的義務(wù)，若規(guī)劃報(bào)批未獲準(zhǔn)許非因設(shè)計(jì)單位單方面造成，則發(fā)包人仍應(yīng)根據(jù)實(shí)際工作量支付設(shè)計(jì)費(fèi)。
在我院審理的上訴人天津龍沙文化投資有限公司與被上訴人寶鋼工程技術(shù)集團(tuán)有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，上訴人主張因被上訴人負(fù)責(zé)的修建性詳細(xì)規(guī)劃文本未獲天津市武清區(qū)規(guī)劃局審批通過，故發(fā)函解除設(shè)計(jì)合同，但其未能舉證證明審批失敗系被上訴人單方面原因所致。鑒于規(guī)劃報(bào)批并非被上訴人的合同義務(wù)，最終法院仍判令上訴人根據(jù)實(shí)際工作量支付設(shè)計(jì)費(fèi)用。
4.未訂立書面合同時(shí)的設(shè)計(jì)費(fèi)支付
《合同法》對建設(shè)工程合同的訂立形式及主要內(nèi)容均作出明確規(guī)定。該法第二百七十條規(guī)定，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。第二百七十四條規(guī)定，勘察、設(shè)計(jì)合同的內(nèi)容包括提交有關(guān)基礎(chǔ)資料和文件（包括概預(yù)算）的期限、質(zhì)量要求、費(fèi)用以及其他協(xié)作條件等條款。
然而，實(shí)踐中當(dāng)事人未訂立書面合同即開展勘察、設(shè)計(jì)、施工的情況不在少數(shù)。因未訂立書面合同導(dǎo)致雙方權(quán)利義務(wù)無明確約定，履行過程中極易產(chǎn)生糾紛，且一旦訴諸法院，相關(guān)事實(shí)的查明及責(zé)任認(rèn)定均較為困難。
（1）設(shè)計(jì)費(fèi)支付主體的確定
在我院審理的上訴人陳羽與被上訴人華鼎建筑裝飾工程有限公司（以下簡稱“華鼎公司”）、沈毅建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，華鼎公司與沈毅簽訂《工程項(xiàng)目內(nèi)部承包合同》約定由沈毅負(fù)責(zé)陽光城裝修工程組織施工及相關(guān)工作，沈毅無權(quán)代表華鼎公司簽署任何法律文件，并嚴(yán)禁沈毅將工程轉(zhuǎn)包或私自分包。之后，沈毅委托陳羽進(jìn)行裝修工程中的精裝修深化現(xiàn)場設(shè)計(jì)工作，雙方未訂立書面合同，陳羽完成了設(shè)計(jì)工作。
因設(shè)計(jì)費(fèi)支付產(chǎn)生爭議，陳羽訴請華鼎公司與沈毅共同承擔(dān)付款義務(wù)。審理中，法院結(jié)合沈毅向陳羽出具的付款承諾書、《工程項(xiàng)目內(nèi)部承包合同》的約定及沈毅與華鼎公司之間沒有勞動(dòng)合同關(guān)系等事實(shí)，認(rèn)定陳羽與沈毅之間存在事實(shí)的設(shè)計(jì)合同關(guān)系，最終僅判令沈毅向陳羽支付設(shè)計(jì)費(fèi)。
（2）設(shè)計(jì)費(fèi)支付金額的確定
在我院審理的上訴人上海英創(chuàng)建筑景觀規(guī)劃設(shè)計(jì)有限公司與被上訴人經(jīng)緯置地有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，上訴人請求被上訴人支付設(shè)計(jì)補(bǔ)償費(fèi)20萬元，然雙方并未訂立書面合同，最終法院結(jié)合電子郵件、電話錄音、設(shè)計(jì)方案等認(rèn)定雙方就設(shè)計(jì)事宜進(jìn)行過磋商、洽談，且上訴人亦付出了一定的設(shè)計(jì)工作，因20萬元僅為上訴人的單方報(bào)價(jià)，未得到被上訴人認(rèn)可，故酌情認(rèn)定設(shè)計(jì)補(bǔ)償費(fèi)5萬元。
同樣，在我院審理的上訴人華僑城（上海）置地有限公司與被上訴人聯(lián)網(wǎng)建筑設(shè)計(jì)咨詢（上海）有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，雙方并未訂立書面合同，最終法院結(jié)合往來電子郵件中確認(rèn)的合同條款及設(shè)計(jì)工作的客觀履行情況認(rèn)定雙方之間存在設(shè)計(jì)合同關(guān)系，并根據(jù)設(shè)計(jì)工作的實(shí)際履行階段酌情確定設(shè)計(jì)費(fèi)金額。
（三）有關(guān)設(shè)計(jì)成果交付的裁判規(guī)則
設(shè)計(jì)單位向發(fā)包人主張?jiān)O(shè)計(jì)費(fèi)應(yīng)舉證證明其履行了設(shè)計(jì)成果交付義務(wù)，若合同對交付方式或設(shè)計(jì)成果的形式有特殊約定的，設(shè)計(jì)單位應(yīng)遵照履行。同時(shí)，設(shè)計(jì)成果作為雙方履行設(shè)計(jì)合同的核心要素，發(fā)包人收到設(shè)計(jì)成果后應(yīng)及時(shí)確認(rèn)合格或提出修改意見，否則將視為對設(shè)計(jì)成果表示認(rèn)可。
1.發(fā)包人未在合理期限內(nèi)對設(shè)計(jì)成果提出異議視為認(rèn)可
設(shè)計(jì)合同的履行是發(fā)包人與設(shè)計(jì)單位對設(shè)計(jì)內(nèi)容不斷溝通、修正的過程，只有相互配合才能達(dá)到雙方滿意的結(jié)果。正是基于這一特點(diǎn)，發(fā)包人收到設(shè)計(jì)單位交付的成果后，往往會(huì)及時(shí)提出修改意見，反之則可視為發(fā)包人對設(shè)計(jì)成果的認(rèn)可。
在我院審理的上訴人武峰（武夷山）開發(fā)有限公司與被上訴人上海著道實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，上訴人收到設(shè)計(jì)初稿后未在合理時(shí)間內(nèi)提出異議，法院認(rèn)定被上訴人已經(jīng)提交了符合合同約定的設(shè)計(jì)初稿，履行了相應(yīng)階段的合同義務(wù)。
值得注意的是，對于合理期限的界定，若合同無明確約定，可結(jié)合雙方往來郵件進(jìn)行綜合判斷，一般情況下發(fā)包人收到設(shè)計(jì)成果后未提出異議或修改意見而直接進(jìn)入下一階段設(shè)計(jì)溝通的可視為發(fā)包人以客觀行為表示認(rèn)可。
2.當(dāng)事人對設(shè)計(jì)工作量產(chǎn)生爭議的確定標(biāo)準(zhǔn)
設(shè)計(jì)工作量是決定設(shè)計(jì)費(fèi)的關(guān)鍵因素，往往成為設(shè)計(jì)合同糾紛案件審理的焦點(diǎn)。在雙方當(dāng)事人就設(shè)計(jì)工作量產(chǎn)生爭議，而又各自無法充分舉證的情況下，法院可根據(jù)政府部門頒發(fā)的施工許可證予以確定。
在我院審理的上訴人上海雅市晶建筑工程有限公司與被上訴人喬山健康科技（上海）有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，設(shè)計(jì)合同約定設(shè)計(jì)服務(wù)費(fèi)暫定按28000平方米核定價(jià)格，總計(jì)40萬元。
審理中，雙方對設(shè)計(jì)面積產(chǎn)生爭議，上訴人主張實(shí)際完成設(shè)計(jì)的建筑面積為54789.41平方米并提供往來郵件予以證明，而被上訴人對此不予認(rèn)可，并認(rèn)為應(yīng)當(dāng)按照《上海市國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同》中載明的地上建筑面積39776.28平方米來確定委托設(shè)計(jì)的建筑面積。因雙方舉證均不充分，最終法院認(rèn)定以國家主管部門頒發(fā)的施工許可證上審核確認(rèn)的面積40290.9平方米為準(zhǔn)。
3.當(dāng)事人對設(shè)計(jì)成果是否交付產(chǎn)生爭議的確定標(biāo)準(zhǔn)
向發(fā)包人交付設(shè)計(jì)成果是設(shè)計(jì)單位的主要合同義務(wù)，然而基于設(shè)計(jì)領(lǐng)域的行業(yè)慣例，設(shè)計(jì)成果往往采用電子郵件等簡便快捷的方式進(jìn)行交付，發(fā)包人極少出具書面簽收憑證。一旦產(chǎn)生爭議，法院只能參照規(guī)劃審批材料、發(fā)包人付款情況等事實(shí)認(rèn)定交付情況。
在我院審理的上訴人桂林博道投資有限公司與被上訴人上海誠建建筑規(guī)劃設(shè)計(jì)有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，被上訴人是否依約完成并交付設(shè)計(jì)成果是該案的審理焦點(diǎn)，法院審理后認(rèn)為，被上訴人提交的規(guī)劃設(shè)計(jì)方案經(jīng)相關(guān)部門審核通過，上訴人據(jù)此獲得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。且上訴人收到規(guī)劃和建筑方案設(shè)計(jì)后未提出異議并按約支付進(jìn)度款，據(jù)此可以確認(rèn)被上訴人已按約履行合同義務(wù)。
同樣，在我院審理的上訴人上海九脊鼎建筑設(shè)計(jì)有限公司與被上訴人上海天華建筑設(shè)計(jì)有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，因設(shè)計(jì)師離職，被上訴人無法提供《設(shè)計(jì)成果確認(rèn)函》及與上訴人溝通聯(lián)系、移交材料的相關(guān)證據(jù)，亦無法提供項(xiàng)目報(bào)上訴人批準(zhǔn)的光盤及對應(yīng)紙質(zhì)文件。
最終法院根據(jù)成都市溫江區(qū)規(guī)劃管理局對被上訴人所制工程方案設(shè)計(jì)圖出具的審核意見等規(guī)劃檔案材料認(rèn)定被上訴人完成了設(shè)計(jì)成果交付。
?。ㄋ模┯嘘P(guān)損失賠償?shù)牟门幸?guī)則
1.設(shè)計(jì)單位應(yīng)賠償發(fā)包人因設(shè)計(jì)缺陷造成的損失
法律、行政法規(guī)對設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)等級(jí)作出強(qiáng)制性規(guī)定反映出設(shè)計(jì)工作具有高度專業(yè)性，因此設(shè)計(jì)單位應(yīng)保證其完成的設(shè)計(jì)成果滿足國家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求并符合相關(guān)安全規(guī)范，因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤給發(fā)包人造成損失的應(yīng)予以賠償，且不得以發(fā)包人對設(shè)計(jì)成果已簽收確認(rèn)進(jìn)行抗辯。
在我院審理的上訴人上海華普鋼結(jié)構(gòu)股份有限公司與被上訴人上海鼎發(fā)實(shí)業(yè)有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，經(jīng)鑒定被上訴人提供的設(shè)計(jì)圖紙存在錯(cuò)誤，最終法院判令被上訴人承擔(dān)賠償責(zé)任，支付相應(yīng)施工整改費(fèi)用。
同樣，在我院審理的上訴人上海智英化工技術(shù)有限公司與被上訴人上海大通會(huì)幕新型節(jié)能材料股份有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，上訴人所設(shè)計(jì)的廠房由于泄爆面積不符合規(guī)定，導(dǎo)致被上訴人進(jìn)行翻建整改并支付65萬元費(fèi)用。
審理中，上訴人雖抗辯《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》中的泄壓比標(biāo)準(zhǔn)并非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，且設(shè)計(jì)方案通過了上海市安監(jiān)局的審批備案及審圖公司的審核，但亦未能成為其免于承擔(dān)賠償責(zé)任的正當(dāng)理由。
2.設(shè)計(jì)單位應(yīng)承擔(dān)延遲交付產(chǎn)生的違約責(zé)任
鑒于設(shè)計(jì)成果的完成有賴于發(fā)包人與設(shè)計(jì)單位多次溝通、反復(fù)修改，因此交付期限屆滿后雙方仍對設(shè)計(jì)成果進(jìn)行溝通、調(diào)整的，一般不視為設(shè)計(jì)單位遲延交付。若設(shè)計(jì)單位嚴(yán)重違反合同約定，遲延交付影響發(fā)包人工程進(jìn)度的仍應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
在我院審理的上訴人上海博顯投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）與被上訴人范邸空間設(shè)計(jì)（上海）有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，上訴人起訴請求解除設(shè)計(jì)合同，并要求被上訴人返還設(shè)計(jì)費(fèi)，承擔(dān)逾期交付的違約責(zé)任。
一審法院認(rèn)為，上訴人對被上訴人在交付期限屆滿后提交的設(shè)計(jì)文件提出修改意見視為以自身行為認(rèn)可了交付時(shí)間的延長。
二審審理后認(rèn)為，上訴人提出的修改意見屬于合理溝通及磋商，被上訴人未明確表示因修改意見而無法在約定期限內(nèi)完成設(shè)計(jì)工作，上訴人亦未明確同意延期交付，且直至二審法庭辯論終結(jié)前被上訴人仍未能交付完整的設(shè)計(jì)成果，故最終改判認(rèn)定被上訴人承擔(dān)逾期交付的違約責(zé)任。
3.發(fā)包人收到設(shè)計(jì)成果后另行委托設(shè)計(jì)單位的責(zé)任承擔(dān)
發(fā)包人收到設(shè)計(jì)成果后，既未提出異議或修改意見，亦未表示審核確認(rèn)，僅以設(shè)計(jì)成果不符合要求為由另行委托設(shè)計(jì)單位的，可視為其對設(shè)計(jì)成果的認(rèn)可，應(yīng)按約支付設(shè)計(jì)費(fèi)。
在我院審理的上訴人旭輝集團(tuán)股份有限公司與被上訴人豪斯泰勒（上海）景觀設(shè)計(jì)咨詢有限公司建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，被上訴人提交設(shè)計(jì)成果后，上訴人既未依合同約定的方式通知被上訴人設(shè)計(jì)不符合要求而單方解除合同，亦未以合同約定的方式通知被上訴人設(shè)計(jì)成果已審核確認(rèn)，僅聲稱設(shè)計(jì)不符合要求并另行與案外人簽訂了設(shè)計(jì)合同，最終法院認(rèn)定上訴人的行為有違合同及時(shí)妥善履行的基本原則，在上訴人沒有證據(jù)證明其對設(shè)計(jì)成果提出異議或修改意見的情況下，認(rèn)定上訴人認(rèn)可了設(shè)計(jì)成果，并判令其按約支付設(shè)計(jì)費(fèi)。
4.設(shè)計(jì)單位未按照合同約定擅自設(shè)計(jì)的責(zé)任承擔(dān)
雖然規(guī)劃報(bào)批并非設(shè)計(jì)單位的義務(wù)，但是如果合同約定相關(guān)設(shè)計(jì)工作應(yīng)以報(bào)批通過為前提的，設(shè)計(jì)單位擅自進(jìn)行設(shè)計(jì)的應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)損失。
在我院審理的上訴人上海博驁建筑工程設(shè)計(jì)有限公司與被上訴人巴彥淖爾市婦女聯(lián)合會(huì)建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛一案中，合同約定施工圖設(shè)計(jì)開始前，被上訴人應(yīng)提供其對各階段設(shè)計(jì)文件的確認(rèn)意見及政府部門對各階段設(shè)計(jì)文件的審批意見，且上訴人交付設(shè)計(jì)文件后，應(yīng)參加有關(guān)部門設(shè)計(jì)審查會(huì)議及根據(jù)審查結(jié)論或被上訴人書面通知負(fù)責(zé)不超出原定計(jì)劃任務(wù)書范圍內(nèi)的必要調(diào)整、補(bǔ)充和修改。實(shí)際履行過程中，上訴人在設(shè)計(jì)調(diào)整方案尚未經(jīng)審批通過的情況下逕行完成施工圖設(shè)計(jì)，最終法院未支持其主張全部設(shè)計(jì)費(fèi)的訴請。
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三、建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的風(fēng)險(xiǎn)防控
（一）合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)防控
1.發(fā)包人注意事項(xiàng)
建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同效力是法院審理此類糾紛要首先解決的問題，因此法律、行政法規(guī)對設(shè)計(jì)資質(zhì)等級(jí)、招投標(biāo)及轉(zhuǎn)包、違法分包等作出的效力性強(qiáng)制性規(guī)定應(yīng)當(dāng)是設(shè)計(jì)合同簽訂中尤其需要重視的問題。
發(fā)包人在選擇設(shè)計(jì)單位時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格審查設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)等級(jí)，包括設(shè)計(jì)單位是否具備設(shè)計(jì)資質(zhì)、設(shè)計(jì)資質(zhì)范圍和等級(jí)是否符合項(xiàng)目要求，具體設(shè)計(jì)人員的資格證書是否符合規(guī)定。
此外，作為發(fā)包人，還需嚴(yán)格按照《招投標(biāo)法》的規(guī)定，對必須依法招投標(biāo)的項(xiàng)目應(yīng)依法通過招投標(biāo)的方式簽訂設(shè)計(jì)合同。
2.設(shè)計(jì)單位注意事項(xiàng)
設(shè)計(jì)單位除應(yīng)當(dāng)在自身資質(zhì)等級(jí)的范圍內(nèi)承攬?jiān)O(shè)計(jì)工程，還應(yīng)審核項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性，避免因設(shè)計(jì)單位未盡到專業(yè)機(jī)構(gòu)的審慎義務(wù)導(dǎo)致對發(fā)包人承擔(dān)賠償責(zé)任，或主張?jiān)O(shè)計(jì)費(fèi)出現(xiàn)障礙。
設(shè)計(jì)單位承接項(xiàng)目時(shí)，資質(zhì)等級(jí)要按照“就低不就高”的原則進(jìn)行確定。同時(shí)，設(shè)計(jì)單位還應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得將所承攬的設(shè)計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)包或違法分包，禁止無資質(zhì)或資質(zhì)等級(jí)低的單位借用本單位資質(zhì)承攬工程。
（二）合同簽訂時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防控
1.建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式
《合同法》規(guī)定建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并對提交基礎(chǔ)資料和文件的期限、質(zhì)量要求、費(fèi)用等作出約定。
司法實(shí)踐中，因未訂立書面合同而就設(shè)計(jì)費(fèi)、設(shè)計(jì)成果交付產(chǎn)生糾紛的案件不在少數(shù)，故發(fā)包人與設(shè)計(jì)單位應(yīng)依法就設(shè)計(jì)工程訂立書面合同。即便雙方通過電子郵件等網(wǎng)絡(luò)方式建立聯(lián)系，未當(dāng)面訂立書面合同，亦應(yīng)將合同主要條款在往來電子郵件中予以固定，作為確定雙方權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。
2.合同內(nèi)容盡量完備周全，避免出現(xiàn)真空地帶
設(shè)計(jì)周期、成果交付、設(shè)計(jì)費(fèi)支付應(yīng)當(dāng)是設(shè)計(jì)合同的主要條款。因設(shè)計(jì)工作具有逐步開展、層層遞進(jìn)的階段性特征，故簽訂合同時(shí)應(yīng)就各階段須完成的設(shè)計(jì)成果及相應(yīng)期限作出明確約定，防止發(fā)生不必要的拖延而影響設(shè)計(jì)工作的整體進(jìn)度。
同時(shí)，針對設(shè)計(jì)成果需要雙方反復(fù)溝通、調(diào)整的特點(diǎn)，建議雙方對因此而造成的設(shè)計(jì)費(fèi)增減進(jìn)行明確約定，即何種范圍內(nèi)的調(diào)整屬于合同約定價(jià)格內(nèi)的范圍，超過何種范圍的調(diào)整需要相應(yīng)增減設(shè)計(jì)費(fèi)用。
此外，因設(shè)計(jì)工作的智力成果屬性，有賴于設(shè)計(jì)人員的個(gè)人審美、眼界及技巧，若發(fā)包人對設(shè)計(jì)人員或團(tuán)隊(duì)有特別要求的，亦可在合同中予以明確。針對設(shè)計(jì)合同履行過程中可能發(fā)生的發(fā)包人因項(xiàng)目進(jìn)展需要設(shè)計(jì)單位提前交付設(shè)計(jì)成果而額外產(chǎn)生趕工費(fèi)等例外情況，雙方可根據(jù)設(shè)計(jì)項(xiàng)目的特點(diǎn)在合同中作出約定，避免產(chǎn)生糾紛。
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1.發(fā)包人注意事項(xiàng)
獲得合格的設(shè)計(jì)成果是發(fā)包人履行合同的最終目的，因此發(fā)包人在收到階段性或最終設(shè)計(jì)成果后，應(yīng)及時(shí)向設(shè)計(jì)單位提出修改意見或異議，以免造成未在合理期限內(nèi)行使權(quán)利而被認(rèn)定接受設(shè)計(jì)成果的局面。
設(shè)計(jì)單位根據(jù)合同約定完成并提交設(shè)計(jì)成果后，無論該成果是否實(shí)際采用，發(fā)包人均應(yīng)支付設(shè)計(jì)費(fèi)，據(jù)此發(fā)包人應(yīng)在施工設(shè)計(jì)開始前完成規(guī)劃報(bào)批手續(xù)。
因設(shè)計(jì)合同履行是一個(gè)過程，合同履行過程中難免發(fā)生設(shè)計(jì)周期延長、設(shè)計(jì)內(nèi)容變更、設(shè)計(jì)費(fèi)用增加等情形，建議設(shè)計(jì)單位與發(fā)包人以書面的形式對變更內(nèi)容予以明確，防止產(chǎn)生糾紛。
2.設(shè)計(jì)單位注意事項(xiàng)
合同履行過程中，因返工而額外產(chǎn)生的返工費(fèi)及工作量，設(shè)計(jì)單位應(yīng)及時(shí)按照合同約定與發(fā)包人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以防在訴訟中產(chǎn)生舉證不能的不利后果。
根據(jù)設(shè)計(jì)單位提出修改意見的情況，注意與發(fā)包人溝通設(shè)計(jì)成果提交期限，避免因逾期交付而承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，設(shè)計(jì)單位還應(yīng)嚴(yán)格按照遵守合同中有關(guān)規(guī)劃報(bào)批的約定，避免在規(guī)劃報(bào)批未通過的情況下擅自進(jìn)行設(shè)計(jì)，產(chǎn)生不必要的損失。
此外，設(shè)計(jì)單位還應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)安全規(guī)范及國家對設(shè)計(jì)深度作出的要求，防止因設(shè)計(jì)缺陷而賠償發(fā)包人由此造成的損失。
