中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金更新招募說明書摘要
2016-03-17
本基金基金合同于2015年7月31日生效。
重要提示
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。
本基金為股票型基金，屬于高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的基金品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金和混合型基金。從本基金所分離的兩類基金份額來看，中海中證高鐵A份額具有低風(fēng)險(xiǎn)、收益相對(duì)穩(wěn)定的特征，中海中證高鐵B份額具有高風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特征。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2016年1月31日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2015年12月31日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
本基金管理人為中?；鸸芾碛邢薰荆拘畔⑷缦拢?br />
名稱：中?；鸸芾碛邢薰?br />
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
設(shè)立日期：2004年3月18日
法定代表人：黃鵬
總經(jīng)理：黃鵬
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營(yíng)）。
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：壹億肆仟陸佰陸拾陸萬陸仟柒佰元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：蘭嶸
聯(lián)系電話：021-38429808
股東名稱及其出資比例：
中海信托股份有限公司41.591%
國(guó)聯(lián)證券股份有限公司33.409%
法國(guó)愛德蒙得洛希爾銀行股份有限公司25.000%
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
黃曉峰先生，董事長(zhǎng)。中國(guó)人民大學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任中海信托股份有限公司總裁、黨委書記。歷任湖北省計(jì)劃管理干部學(xué)院助教，國(guó)家海洋局管理司主任科員，中國(guó)海洋石油總公司計(jì)劃項(xiàng)目處、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)處干部、保險(xiǎn)處保險(xiǎn)主管，中海石油有限公司稅收保險(xiǎn)崗、代理融資崗位經(jīng)理、資金部副總監(jiān)、代理總監(jiān)、總監(jiān)，中海石油財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司總經(jīng)理。
龐建先生，董事。中國(guó)人民大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任中國(guó)海洋石油總公司（有限公司）資金部總經(jīng)理。歷任渤海石油公司對(duì)外合作部計(jì)劃財(cái)務(wù)部外事會(huì)計(jì)，渤海13/03合作區(qū)聯(lián)管會(huì)財(cái)務(wù)專業(yè)代表，10/15、11/19、06/17合作區(qū)聯(lián)管會(huì)財(cái)務(wù)專業(yè)代表，中國(guó)海洋石油總公司審計(jì)部干部，中海會(huì)計(jì)審計(jì)公司第三業(yè)務(wù)處干部、審計(jì)業(yè)務(wù)三部經(jīng)理（副處級(jí)），中國(guó)海洋石油總公司審計(jì)部審計(jì)三處處長(zhǎng)、項(xiàng)目審計(jì)經(jīng)理、審計(jì)監(jiān)察部投資項(xiàng)目審計(jì)調(diào)查經(jīng)理、內(nèi)審崗經(jīng)理，中國(guó)海洋石油有限公司審計(jì)監(jiān)察部總經(jīng)理，中國(guó)海洋石油總公司（有限公司）審計(jì)監(jiān)察部副總經(jīng)理兼審計(jì)中心主任，中國(guó)海洋石油國(guó)際有限公司副總經(jīng)理。
黃鵬先生，董事。復(fù)旦大學(xué)碩士。現(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰究偨?jīng)理兼中海恒信資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事長(zhǎng)。歷任上海市新長(zhǎng)寧（集團(tuán)）有限公司銷售經(jīng)理，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司大連分行行長(zhǎng)秘書，中海信托股份有限公司綜合管理部經(jīng)理助理、投資管理部經(jīng)理、風(fēng)控委員會(huì)委員，中海基金管理有限公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理助理兼營(yíng)銷中心總經(jīng)理。
彭焰寶先生，董事。清華大學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)證券股份有限公司副總裁。歷任國(guó)聯(lián)證券股份有限公司（原無錫證券）交易員、投資經(jīng)理、投資部副總經(jīng)理，國(guó)聯(lián)投資管理有限公司投資部總經(jīng)理，中海基金管理有限公司投資總監(jiān)（期間曾兼任中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理）、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理兼風(fēng)控總監(jiān)，國(guó)聯(lián)證券股份有限公司副總裁兼證券投資部總經(jīng)理。
江志強(qiáng)先生，董事。東南大學(xué)碩士?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)證券股份有限公司副總裁。歷任國(guó)聯(lián)證券股份有限公司（原無錫證券）上海海倫路證券營(yíng)業(yè)部交易員、證券投資部投資主管、上海邯鄲路證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、無錫縣前東街證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、無錫人民東路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、財(cái)富管理中心總經(jīng)理、無錫華夏南路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、總裁助理兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、副總裁兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。
TAYSOOMENG（鄭樹明）先生，董事。新加坡國(guó)籍。新加坡國(guó)立大學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任愛德蒙得洛希爾資產(chǎn)管理（香港）有限公司市場(chǎng)行銷總監(jiān)。歷任新加坡Coopers&Lybrand審計(jì)師，法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理集團(tuán)行政及財(cái)務(wù)部門主管、董事總經(jīng)理兼營(yíng)運(yùn)總監(jiān)(亞太區(qū),日本除外)、董事總經(jīng)理兼法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理新加坡執(zhí)行長(zhǎng)，愛德蒙得洛希爾亞洲有限公司市場(chǎng)行銷總監(jiān)。
陳道富先生，獨(dú)立董事。中國(guó)人民銀行金融研究所碩士?，F(xiàn)任國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所綜合研究室主任。曾任中關(guān)村證券公司總裁助理。
WEIDONGWANG（王衛(wèi)東）先生，獨(dú)立董事。美國(guó)國(guó)籍。芝加哥大學(xué)博士?，F(xiàn)任美國(guó)德杰律師事務(wù)所合伙人。歷任SidleyAustin(盛德律師事務(wù)所)芝加哥總部律師，北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院國(guó)際MBA項(xiàng)目訪問教授，北京德恒律師事務(wù)所合伙人。
張軍先生，獨(dú)立董事。復(fù)旦大學(xué)博士。現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心主任、復(fù)旦大學(xué)“當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)”長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授、復(fù)旦發(fā)展研究院副院長(zhǎng)、博士生導(dǎo)師。
2、監(jiān)事會(huì)成員
張悅女士，監(jiān)事長(zhǎng)。碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任中海信托股份有限公司紀(jì)委副書記、總稽核兼合規(guī)總監(jiān)、信托事務(wù)管理總部總經(jīng)理。歷任北京石油交易所交易部副經(jīng)理，中國(guó)海洋石油東海公司計(jì)財(cái)部會(huì)計(jì)、企管部企業(yè)管理崗，中海石油總公司平湖生產(chǎn)項(xiàng)目計(jì)財(cái)部經(jīng)理，中海石油有限公司上海分公司計(jì)財(cái)部崗位經(jīng)理，中海信托股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)、計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、稽核審計(jì)部經(jīng)理。
DenisLEFRANC（陸云飛）先生，監(jiān)事。法國(guó)國(guó)籍。學(xué)士?，F(xiàn)任愛德蒙得洛希爾資產(chǎn)管理（香港）有限公司執(zhí)行總監(jiān)。歷任法國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管委員會(huì)審計(jì)師，法國(guó)興業(yè)銀行法律顧問、資本市場(chǎng)及資產(chǎn)管理法務(wù)部門副主管，法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理集團(tuán)法遵主管及法律顧問，華寶興業(yè)基金管理有限公司常務(wù)副總裁，法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理集團(tuán)亞太區(qū)執(zhí)行長(zhǎng)，東方匯理資產(chǎn)管理香港有限公司北亞區(qū)副執(zhí)行長(zhǎng)，愛德蒙得洛希爾亞洲有限公司亞洲區(qū)副執(zhí)行總監(jiān)。
康鐵祥先生，職工監(jiān)事。博士?，F(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰撅L(fēng)控稽核部總經(jīng)理。歷任山東省招遠(yuǎn)市繡品廠財(cái)務(wù)科科員，上海浦發(fā)銀行外匯業(yè)務(wù)部科員，中?；鸸芾碛邢薰撅L(fēng)險(xiǎn)管理部助理風(fēng)控經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理助理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理兼風(fēng)控總監(jiān)。
張奇先生，職工監(jiān)事。學(xué)士?，F(xiàn)任中海基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。歷任沈陽聯(lián)正科技有限公司技術(shù)部經(jīng)理，北京致達(dá)賽都科技有限公司網(wǎng)絡(luò)部經(jīng)理，上海致達(dá)信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司技術(shù)支持部經(jīng)理，中?；鸸芾碛邢薰拘畔⒓夹g(shù)部工程師、信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、信息技術(shù)部副總經(jīng)理。
3、高級(jí)管理人員
黃鵬先生，總經(jīng)理。復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)專業(yè)碩士。歷任上海市新長(zhǎng)寧（集團(tuán)）有限公司銷售經(jīng)理，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司大連分行行長(zhǎng)秘書，中海信托股份有限公司綜合管理部經(jīng)理助理、投資管理部經(jīng)理、風(fēng)控委員會(huì)委員。2007年10月進(jìn)入本公司工作，曾任董事會(huì)秘書、總經(jīng)理助理兼營(yíng)銷中心總經(jīng)理，2011年10月至今任本公司總經(jīng)理，2013年2月至今任本公司董事，2013年7月至今任中海恒信資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事長(zhǎng)。
宋宇先生，常務(wù)副總經(jīng)理。復(fù)旦大學(xué)數(shù)理統(tǒng)計(jì)專業(yè)學(xué)士，經(jīng)濟(jì)師。歷任無錫市統(tǒng)計(jì)局秘書，國(guó)聯(lián)證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部副經(jīng)理、發(fā)行調(diào)研部副經(jīng)理、辦公室主任、研究發(fā)展部總經(jīng)理。2004年3月進(jìn)入本公司工作，歷任本公司督察長(zhǎng)、副總經(jīng)理（期間2011年1月至2011年10月兼任本公司代理總經(jīng)理，2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察長(zhǎng)），2015年4月至今任本公司常務(wù)副總經(jīng)理。
王莉女士，督察長(zhǎng)。華東政法學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)學(xué)士。歷任中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司研究部翻譯，上海源泰律師事務(wù)所律師助理。2006年9月進(jìn)入本公司工作，歷任監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核經(jīng)理、監(jiān)察稽核部部門負(fù)責(zé)人、督察長(zhǎng)兼監(jiān)察稽核部總經(jīng)理兼信息披露負(fù)責(zé)人。2015年5月至今任本公司督察長(zhǎng)兼信息披露負(fù)責(zé)人。
4、基金經(jīng)理
彭海平先生，中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)專業(yè)碩士。2009年7月進(jìn)入本公司工作，歷任金融工程助理分析師、金融工程分析師、金融工程分析師兼基金經(jīng)理助理。2013年1月至今任中海上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理，2015年7月至今任中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金經(jīng)理。
5、歷任基金經(jīng)理
本基金基金合同于2015年7月31日生效，歷任基金經(jīng)理如下表：
■
6、投資決策委員會(huì)成員
黃鵬先生，主任委員?，F(xiàn)任中海基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。
夏春暉先生，委員?，F(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰就堆兄行母笨偨?jīng)理、首席策略分析師、基金經(jīng)理。
許定晴女士，委員?，F(xiàn)任中海基金管理有限公司代理投資總監(jiān)、投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理。
江小震先生，委員?，F(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰竟潭ㄊ找娌靠偨?jīng)理、基金經(jīng)理。
7、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
名稱：招商證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
成立時(shí)間：1993年8月1日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣46.61億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]78號(hào)
聯(lián)系人：秦湘
聯(lián)系電話：0755-26951111
招商證券是百年招商局旗下金融企業(yè)，經(jīng)過二十多年創(chuàng)業(yè)發(fā)展，已成為擁有證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)全牌照的一流券商，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)評(píng)定為A類AA級(jí)券商。招商證券具有穩(wěn)定的持續(xù)盈利能力、科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)、專業(yè)的服務(wù)能力。公司擁有多層次客戶服務(wù)渠道，在北京、上海、廣州、深圳等城市擁有162家批準(zhǔn)設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部和11家證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理分公司，同時(shí)在香港設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，全資擁有招商證券國(guó)際有限公司、招商期貨有限公司、招商致遠(yuǎn)資本投資有限公司、招商證券投資有限公司、招商證券資產(chǎn)管理有限公司，參股博時(shí)基金管理公司、招商基金管理公司，構(gòu)建起國(guó)內(nèi)國(guó)際業(yè)務(wù)一體化的綜合證券服務(wù)平臺(tái)。招商證券致力于“全面提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，打造中國(guó)最佳投資銀行”。公司將以卓越的金融服務(wù)實(shí)現(xiàn)客戶價(jià)值增長(zhǎng)，推動(dòng)證券行業(yè)進(jìn)步，立志打造產(chǎn)品豐富、服務(wù)一流、能力突出、品牌卓越的國(guó)際化金融機(jī)構(gòu)，成為客戶信賴、社會(huì)尊重、股東滿意、員工自豪的優(yōu)秀金融企業(yè)。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
1）中?；鸸芾碛邢薰?br />
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
法定代表人：黃鵬
電話：021-68419518
傳真：021-68419328
聯(lián)系人：周穎
客戶服務(wù)電話：400-888-9788（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或021-38789788
網(wǎng)址：www.zhfund.com
2）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158號(hào)1號(hào)樓F218
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158號(hào)1號(hào)樓F218
負(fù)責(zé)人：李想
電話：010-66493583
傳真：010-66425292
聯(lián)系人：鄒意
客戶服務(wù)電話：400-888-9788（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
網(wǎng)址：www.zhfund.com
3）網(wǎng)上交易系統(tǒng)
網(wǎng)址:www.zhfund.com
（2）場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)
（1）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯(lián)系人：林生迎
客戶服務(wù)電話：95565
公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（2）平安銀行股份有限公司
住所：深圳市深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)
法定代表人：孫建一
聯(lián)系電話：021-38637673
傳真電話：021-50979507
聯(lián)系人：張莉
客戶服務(wù)電話：95511-3
公司網(wǎng)址:www.bank.pingan.com
（3）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：吉曉輝
電話：021－61616193
傳真：021-63604196
聯(lián)系人：高天、楊文川
客戶服務(wù)電話：95528
公司網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（4）國(guó)聯(lián)證券股份有限公司
住所：無錫市太湖新城金融一街8號(hào)7-9層
辦公地址：無錫市太湖新城金融一街8號(hào)7-9層
法定代表人：姚志勇
電話：0510-82831662
傳真：0510-82830162
聯(lián)系人：沈剛
客戶服務(wù)電話：95570
公司網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（5）長(zhǎng)江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人：胡運(yùn)釗
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
聯(lián)系人：李良
客戶服務(wù)電話：95579或4008-888-999
公司網(wǎng)址：www.95579.com
（6）海通證券股份有限公司
住所：上海市廣東路689號(hào)
辦公地址：上海市廣東路689號(hào)
法定代表人：王開國(guó)
電話：021-23219000
傳真：021-23219100
聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴
客戶服務(wù)電話：95553
公司網(wǎng)址：www.htsec.com
（7）中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：陳有安
電話：010-66568430
傳真：010-66568990
聯(lián)系人：田薇
客戶服務(wù)電話：4008-888-888
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（8）中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：權(quán)唐、許夢(mèng)園
電話：400-8888-108
開放式基金咨詢電話:400-8888-108
開放式基金業(yè)務(wù)傳真：010-65182261
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
（9）國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29樓
法定代表人：楊德紅
電話：021-38676161
傳真：021-38670161
聯(lián)系人：芮敏祺
客戶服務(wù)電話：400-888-8666/95521
公司網(wǎng)址：www.gtja.com
（10）申萬宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層
法定代表人：李梅
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
聯(lián)系人：黃瑩
客戶服務(wù)電話：95523或4008895523
公司網(wǎng)址：www.swhysc.com
（11）東吳證券股份有限公司
住所：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)商旅大廈18-21層
辦公地址：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)商旅大廈18-21層
法定代表人：范力
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
客戶服務(wù)電話:0512-33396288
公司網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（12）光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：薛峰
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
聯(lián)系人：劉晨
客戶服務(wù)電話：95525
公司網(wǎng)址：www.ebscn.com
（13）華龍證券股份有限公司
住所：甘肅省蘭州市靜寧路308號(hào)
辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)財(cái)富大廈
法定代表人：李曉安
電話：0931-8784656、4890208
傳真：0931-4890628
聯(lián)系人：李昕田
客戶服務(wù)電話：400-689-8888
公司網(wǎng)址：www.hlzqgs.com
（14）中泰證券股份有限公司
住所：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)23層經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
法定代表人：李瑋
電話：0531-68889115
傳真：0531-68889752
聯(lián)系人：吳陽
客戶服務(wù)電話：95538
公司網(wǎng)址：www.qlzq.com.cn
（15）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓
法定代表人：劉學(xué)民
聯(lián)系人：吳軍
電話：0755-23838751
傳真：0755-82485081
客戶服務(wù)電話：400-888-1888
公司網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（16）申萬宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室（郵編:830002）
法定代表人：許建平
電話：010-88085858
傳真：010-88085195
聯(lián)系人：李巍
客戶服務(wù)電話：400-800-0562
網(wǎng)址：www.hysec.com
（17）渤海證券股份有限公司
住所：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：杜慶平
聯(lián)系人：王兆權(quán)
電話：022-28451861
傳真：022-28451892
客戶服務(wù)電話：400-651-5988
公司網(wǎng)址:www.bhzq.com
（18）國(guó)金證券股份有限公司
住所：成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址：成都市東城根上街95號(hào)6、16、17樓
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：金喆
客戶服務(wù)電話：400-660-0109
公司網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（19）信達(dá)證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張志剛
聯(lián)系人：唐靜
聯(lián)系電話：010-63081000
傳真：010-63080978
客戶服務(wù)電話：400-800-8899
公司網(wǎng)址：www.cindasc.com
（20）中信證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：王東明
聯(lián)系電話：010-60838888
傳真：010-60833739
聯(lián)系人：顧凌
客戶服務(wù)電話:400-889-5548
公司網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（21）東北證券股份有限公司
住所：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)證券大廈1005室
法定代表人：矯正中
聯(lián)系人:安巖巖
電話：0431-85096517
客戶服務(wù)電話：4006000686
公司網(wǎng)址：www.nesc.cn
（22）東興證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層
法定代表人：魏慶華
聯(lián)系人：湯漫川
電話：010-66555316
傳真：010-66555246
客戶服務(wù)電話：400-888-8993
公司網(wǎng)址：www.dxzq.net.cn
（23）天相投資顧問有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座5層
法定代表人：林義相
電話：010-66045529
傳真：010-66045518
聯(lián)系人：尹伶
客戶服務(wù)電話：010-66045678
公司網(wǎng)址：www.txsec.com
天相基金網(wǎng)網(wǎng)址：www.jjm.com.cn
（24）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓20層
辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓20層
法定代表人：楊寶林
聯(lián)系人：吳忠超
聯(lián)系電話：0532-85022326
客服電話：95548
公司網(wǎng)址：www.citicssd.com
（25）中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：丁學(xué)東
聯(lián)系人：楊涵宇
聯(lián)系電話：01065051166
客服電話：4009101166
公司網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
（26）聯(lián)訊證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓
辦公地址：廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓
法定代表人：徐剛
聯(lián)系人：彭蓮
電話：0752-2119700
傳真：0752-2119660
客戶服務(wù)電話：95564
網(wǎng)址：www.lxsec.com
（27）杭州數(shù)米基金銷售有限公司
住所：杭州市余杭區(qū)倉前街道文一西路1218號(hào)1幢202室
辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號(hào)恒生大廈12樓
法定代表人：陳柏青
聯(lián)系人：韓愛彬
客服電話：4000-766-123
公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
（28）深圳眾祿金融控股股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：童彩平
聯(lián)系電話：0755-33227950
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（29）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)昆明路508號(hào)北美廣場(chǎng)B座12層
法定代表人：汪靜波
聯(lián)系人：徐誠
聯(lián)系電話：021-38509639
客服電話：400－821－5399
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（30）和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：王莉
聯(lián)系人：吳衛(wèi)東
聯(lián)系電話：021-20835787
客服電話：400-920-0022/021-20835588
公司網(wǎng)址：licaike.hexun.com
（31）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3C座10樓
法定代表人：其實(shí)
聯(lián)系人：朱玉
聯(lián)系電話：021-54509998
客服電話：400-1818-188
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（32）萬銀財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)盤古大觀3201
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京浦項(xiàng)中心A座9層04-08
法定代表人：李招弟
聯(lián)系人：付少帥
聯(lián)系電話：010-59497361
客服電話：400-059-8888
公司網(wǎng)址：www.wy-fund.com
（33）上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)歐陽路196號(hào)26號(hào)樓2樓41號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903~906室
法定代表人：楊文斌
聯(lián)系人：張茹
聯(lián)系電話：021-58870011
客服電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（34）上海利得基金銷售有限公司
住所：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室
辦公地址：上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號(hào)10號(hào)樓12樓
法定代表人：沈繼偉
聯(lián)系人：吳鴻飛
聯(lián)系電話：021-50583533
客服電話：400-005-6355
公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（35）北京增財(cái)基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)南禮士路66號(hào)建威大廈1208號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)南禮士路66號(hào)建威大廈1208-1209號(hào)
法定代表人：羅細(xì)安
聯(lián)系人：史麗麗
聯(lián)系電話：010-67000988
客服電話：400-001-8811
公司網(wǎng)址：www.zcvc.com.cn
（36）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街10號(hào)莊勝廣場(chǎng)中央辦公樓東翼7層727室
法定代表人：楊懿
聯(lián)系人：劉寶文
聯(lián)系電話：010-63130889-8369
客服電話：400-166-1188
公司網(wǎng)址：8.jrj.com.cn
（37）浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號(hào)杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2號(hào)樓2樓
法定代表人：凌順平
聯(lián)系人：胡璇
聯(lián)系電話：0571-88911818
客服電話：4008-773-772
公司網(wǎng)址：www.5ifund.com
(38)中期資產(chǎn)管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外光華路14號(hào)1幢11層1103號(hào)
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外光華路14號(hào)中期大廈8層
法定代表人：姜新
聯(lián)系人：方艷美
聯(lián)系電話：010-65807865
客服電話：010-65807865
公司網(wǎng)址：www.cifcofund.com
(39)浙江金觀誠財(cái)富管理有限公司
住所：杭州市拱墅區(qū)登云路45號(hào)（錦昌大廈）1幢10樓1001室
辦公地址：杭州市拱墅區(qū)登云路45號(hào)（錦昌大廈）1幢10樓1001室
法定代表人：陳崢
聯(lián)系人：周立楓
聯(lián)系電話：0571-88337788
客服電話：400-068-0058
公司網(wǎng)址：www.jincheng-fund.com
（40）上海匯付金融服務(wù)有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)1807-5室
辦公地址：上海市中山南路100號(hào)金外灘國(guó)際廣場(chǎng)19樓
法定代表人：張皛
聯(lián)系人：周丹
聯(lián)系電話：021-33323999*8318
客服電話：400-820-2819
公司網(wǎng)址：fund.bundtrade.com
(41)華西證券股份有限公司
住所：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：周志茹
電話：028-86135991
傳真：028-86150040
客戶服務(wù)電話：95584和4008-888-818
公司網(wǎng)址：http://www.hx168.com.cn
（42）上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓
法定代表人：郭堅(jiān)
聯(lián)系人：寧博宇
聯(lián)系電話：021-20665952
傳真：021-22066653
客服電話：4008219031
公司網(wǎng)址：www.lufunds.com
(43)大泰金石投資管理有限公司
住所：南京市建鄴區(qū)江東中路359號(hào)國(guó)睿大廈一號(hào)樓B區(qū)4樓A506室
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)虹橋路1386號(hào)文廣大廈15樓
法定代表人：袁顧明
聯(lián)系人：何庭宇
聯(lián)系電話：13917225742
傳真：021-22268089
客服電話：021-22267995/400-928-2266
公司網(wǎng)址：www.dtfunds.com
（44）深圳富濟(jì)財(cái)富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)高新南七道12號(hào)惠恒集團(tuán)二期418室
法定代表人：齊小賀
聯(lián)系人：陳勇軍
聯(lián)系電話：0755-83999907-806
傳真：0755-83999926
客服電話：0755-83999913
公司網(wǎng)址：www.jinqianwo.cn
(45)上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號(hào)602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號(hào)凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武
聯(lián)系人：李曉明
聯(lián)系電話：021-63333319
傳真：021-63332523
客服電話：4000178000
公司網(wǎng)址：www.lingxianfund.com
(46)珠海盈米財(cái)富管理有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：黃敏嫦
聯(lián)系電話：020-89629099
傳真：020-89629011
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn
(47)上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號(hào)3層310室
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)福泉北路518號(hào)8座3層
法定代表人：燕斌
聯(lián)系人：陳東
聯(lián)系電話：021-52822063
傳真：021-52975270
客服電話：4000-466-788
公司網(wǎng)址：www.66zichan.com
(48)奕豐金融服務(wù)（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入住深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三路海岸大廈東座1115、1116、1307室
法定代表人：TANYIKKUAN
聯(lián)系人：項(xiàng)晶晶
聯(lián)系電話：0755-89460507
傳真：075521674453
客服電話：4006846500/4006840500
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增加其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。
2、場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)
本基金的場(chǎng)內(nèi)發(fā)售機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會(huì)員單位（具體名單詳見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告）。本基金認(rèn)購期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位也可代理場(chǎng)內(nèi)基金份額的發(fā)售。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：周明
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
電話：010-50938888
傳真：010-66210938
聯(lián)系人：朱立元
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
法定代表人：俞衛(wèi)鋒
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：黎明
經(jīng)辦律師：黎明、孫睿
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈6樓
辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
聯(lián)系人：趙鈺
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：薛競(jìng)、趙鈺
四、基金的名稱
中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金
五、基金的類型
股票型證券投資基金
六、基金的投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，通過嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，獲得與標(biāo)的指數(shù)收益相似的回報(bào)。本基金的投資目標(biāo)是保持基金凈值收益率與業(yè)績(jī)基準(zhǔn)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%，實(shí)現(xiàn)對(duì)中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)的有效跟蹤。
七、基金的投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)的成份股、備選成份股、其他股票、債券、債券回購、資產(chǎn)支持證券、衍生工具（權(quán)證等）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
待證券投資基金參與融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定頒布后，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在不改變本基金既有投資策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特征并在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，參與融資融券業(yè)務(wù)，以提高投資效率及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。屆時(shí)本基金參與融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制原則、具體參與比例限制、費(fèi)用收支、信息披露、估值方法及其他相關(guān)事項(xiàng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的85%，投資于中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
本基金管理人自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合上述相關(guān)規(guī)定。
八、基金的投資策略
本基金為被動(dòng)式股票指數(shù)基金，采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法跟蹤標(biāo)的指數(shù)，即按照中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)的成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。若因特殊情況（如市場(chǎng)流動(dòng)性不足、個(gè)別成份股被限制投資、法律法規(guī)禁止或限制投資等），或因基金申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)效果可能帶來影響時(shí)，基金管理人將適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，力求降低基金的跟蹤誤差，盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)。
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