坦桑尼亞某項(xiàng)目合同索賠案例分析
2017-03-31
在現(xiàn)匯項(xiàng)目的管理過(guò)程中，合同管理至關(guān)重要，而索賠又是合同管理的重要環(huán)節(jié)。分析和總結(jié)既有的索賠案例對(duì)于項(xiàng)目管理有重要的借鑒意義。本文以坦桑尼亞某項(xiàng)目為案例，重點(diǎn)分析討論索賠事件的確立過(guò)程和邏輯以及合同各相關(guān)方在索賠過(guò)程中的博弈。本項(xiàng)目為新建橋梁項(xiàng)目，橋梁全長(zhǎng)135米，采用鉆孔樁基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，橋墩橋臺(tái)為鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，梁部結(jié)構(gòu)為鋼梁，橋面為鋼筋混凝土面板、瀝青混凝土面層。原合同工期為15個(gè)月，缺陷責(zé)任期365天。合同文本一般條款來(lái)源于87版FIDIC。
項(xiàng)目合同工期延長(zhǎng)索賠
一、承包商所提出的工期延長(zhǎng)索賠事項(xiàng)
1.施工現(xiàn)場(chǎng)石油管道的移除問(wèn)題
該項(xiàng)目采用鉆孔樁基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，而在樁基及路基位置，有石油管道通過(guò)，在進(jìn)行樁基和路基施工前，勢(shì)必要對(duì)改管道進(jìn)行遷移。在合同簽署后一個(gè)月，業(yè)主、承包商以及石油公司相關(guān)人員進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)考察，石油公司答應(yīng)及時(shí)遷移管道。但在實(shí)際操作過(guò)程中，石油公司遲遲不作為。監(jiān)理和業(yè)主先是給予口頭通知，指示承包商在管道遷移前不得在管道附近進(jìn)行任何施工活動(dòng)，后又多次在信函及月例會(huì)會(huì)議紀(jì)要中以書(shū)面形式明確暫停施工的指示。承包商意識(shí)到該事項(xiàng)可能會(huì)對(duì)工期造成影響，于是在合同簽署一個(gè)多月后向監(jiān)理和業(yè)主遞交了信函。
承包商在信函中明確表示，根據(jù)合同第21.1條關(guān)于承包商現(xiàn)場(chǎng)占有權(quán)的規(guī)定，承包商認(rèn)為，該事項(xiàng)可能會(huì)構(gòu)成索賠事項(xiàng)，催促石油管道遷移工作。此封信函在日后的正式工期索賠過(guò)程中被認(rèn)為是承包商履行了其給予預(yù)警通知的義務(wù)。同時(shí)，在此后的時(shí)間里，承包商就該事項(xiàng)先后分12次向監(jiān)理和業(yè)主致函，闡述該事項(xiàng)進(jìn)展并強(qiáng)調(diào)已造成工期延長(zhǎng)的事實(shí)，并進(jìn)行工期延長(zhǎng)的索賠。
2.試驗(yàn)樁工作荷載問(wèn)題
根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求，該項(xiàng)目試驗(yàn)樁工作荷載為100t，但在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，監(jiān)理和業(yè)主前后四次更改該承載力大小。在合同簽訂半年后，監(jiān)理致函確認(rèn)，試驗(yàn)樁單樁工作荷載為3,442KN，最大試驗(yàn)荷載為1.5倍的工作荷載，即5,163KN，并給予指示進(jìn)行試驗(yàn)樁施工。多次致函后，根據(jù)合同第44.1（c）條的規(guī)定，承包商認(rèn)為該事項(xiàng)已造成工期延誤，并就此事項(xiàng)進(jìn)行工期延長(zhǎng)索賠。
3.鋼梁圖紙延期交付事項(xiàng)
本項(xiàng)目梁部結(jié)構(gòu)為鋼梁，承包商審核圖后發(fā)現(xiàn)，業(yè)主所提供的鋼梁圖紙中，同一部件的長(zhǎng)、寬、高等要求在不同文件中相互矛盾，且出現(xiàn)此類(lèi)錯(cuò)誤的部件數(shù)量眾多。同時(shí)，鋼梁部分重要連接部位的圖紙缺失。發(fā)現(xiàn)以上問(wèn)題后，承包商在第一時(shí)間向監(jiān)理和業(yè)主致函要求對(duì)錯(cuò)誤信息進(jìn)行澄清并提供缺失部分的圖紙。但業(yè)主遲遲未就此事做出回復(fù)。同樣，根據(jù)合同第44.1（c）條的規(guī)定，承包商認(rèn)為該事項(xiàng)會(huì)造成工期延誤，提請(qǐng)監(jiān)理和業(yè)主注意，并在事件結(jié)束后第一時(shí)間提交了關(guān)于此事項(xiàng)的工期延長(zhǎng)索賠報(bào)告。
二、監(jiān)理和業(yè)主對(duì)于工期延長(zhǎng)索賠的回復(fù)
根據(jù)第1和2事項(xiàng)，承包商索賠工期延長(zhǎng)345天，根據(jù)第3事項(xiàng)，承包商索賠工期延長(zhǎng)243天。監(jiān)理和業(yè)主接受上述造成工期延長(zhǎng)索賠的事項(xiàng)，但對(duì)具體的延長(zhǎng)時(shí)間提出異議。
最后，各方達(dá)成一致，工期延長(zhǎng)索賠時(shí)間的計(jì)算只能針對(duì)項(xiàng)目施工計(jì)劃中的關(guān)鍵路徑，如果所發(fā)生事項(xiàng)使關(guān)鍵路徑的周期受到影響，則承包商享有工期延長(zhǎng)的權(quán)利，反之則不能被視為構(gòu)成工期延長(zhǎng)。最終，針對(duì)事項(xiàng)1、2的最終工期延長(zhǎng)批復(fù)為256天，針對(duì)事項(xiàng)3的最終工期延長(zhǎng)批復(fù)為131天。
項(xiàng)目合同費(fèi)用索賠
鑒于項(xiàng)目工期延長(zhǎng)的事實(shí)，承包商認(rèn)為因工期延長(zhǎng)形成了相應(yīng)的費(fèi)用，并連同其他費(fèi)用索賠事項(xiàng)一起，進(jìn)行了合同費(fèi)用索賠。
一、承包商所提出的合同費(fèi)用索賠事項(xiàng)
1.材料成本投入增加
如前文所述，該項(xiàng)目原工期為15個(gè)月，總延長(zhǎng)工期約為12.72個(gè)月。在項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施過(guò)程中，坦桑尼亞物價(jià)上漲，承包商購(gòu)買(mǎi)項(xiàng)目主材的成本隨之上升。
作為承包商，肯定要就該事項(xiàng)進(jìn)行索賠，維護(hù)自己的利益。此類(lèi)事項(xiàng)一般思路為按照價(jià)格調(diào)差的概念進(jìn)行上報(bào)。然而，該項(xiàng)目招標(biāo)文件和合同中均明確規(guī)定，本項(xiàng)目不適用價(jià)格調(diào)差。承包商認(rèn)為，雖然原合同有這樣的規(guī)定，但該規(guī)定是針對(duì)原合同15個(gè)月的工期，在原合同工期大幅度延長(zhǎng)的事實(shí)情況下，根據(jù)合同第44.2條，業(yè)主應(yīng)承擔(dān)在施工延長(zhǎng)期內(nèi)的材料價(jià)格成本增加的風(fēng)險(xiǎn)，承包商有權(quán)利對(duì)額外增加的費(fèi)用進(jìn)行索賠。同時(shí)，為了規(guī)避原合同中不能進(jìn)行價(jià)格調(diào)差的規(guī)定，在編制索賠報(bào)告時(shí)，承包商將索賠的依據(jù)和標(biāo)題改為“材料成本投入增加”，但計(jì)算方法依然按照價(jià)格調(diào)差的形式進(jìn)行，針對(duì)不同主材（包括：水泥、柴油、鋼筋、結(jié)構(gòu)鋼、瀝青等）采用不同的基準(zhǔn)價(jià)格進(jìn)行計(jì)算。如水泥、柴油、鋼筋的基準(zhǔn)價(jià)格采用原合同工期結(jié)束時(shí)的價(jià)格，結(jié)構(gòu)鋼的基準(zhǔn)價(jià)格采用原BOQ報(bào)價(jià)中的價(jià)格，瀝青的基準(zhǔn)價(jià)格采用原合同中關(guān)于該項(xiàng)材料的報(bào)價(jià)。索賠的周期僅限于合同工期的延長(zhǎng)期內(nèi)。
2.所增加的間接費(fèi)索賠
承包商認(rèn)為，間接費(fèi)用與項(xiàng)目工期有直接關(guān)系，且持續(xù)發(fā)生。由于項(xiàng)目工期延長(zhǎng)，承包商間接費(fèi)用隨之增加，根據(jù)合同條款44.2條，承包商就此事項(xiàng)進(jìn)行了費(fèi)用索賠。
3.機(jī)械閑置費(fèi)用索賠
承包商認(rèn)為，在項(xiàng)目動(dòng)員期結(jié)束后，承包商已按照合同動(dòng)員所有設(shè)備到場(chǎng)，但由于石油管道的拆遷問(wèn)題、樁基荷載問(wèn)題、鋼梁圖紙等問(wèn)題未能及時(shí)得到解決，承包商遲遲未得到開(kāi)工指令，造成承包商設(shè)備閑置，根據(jù)合同第22.1及44.2條的規(guī)定，承包商就此事項(xiàng)進(jìn)行了費(fèi)用索賠。
4.鉆孔樁障礙物導(dǎo)致的額外費(fèi)用索賠
在鉆孔樁實(shí)施的過(guò)程中，部分鉆孔樁位置的現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件與業(yè)主所提供的地質(zhì)資料文件不相符，造成鉆機(jī)鉆頭損壞，導(dǎo)致費(fèi)用增加，承包商就此事項(xiàng)進(jìn)行了額外費(fèi)用索賠。
5.匯率差價(jià)導(dǎo)致的費(fèi)用增加索賠
本合同幣種為坦桑尼亞先令。承包商認(rèn)為，用于項(xiàng)目的部分材料（如鋼梁等）采購(gòu)自中國(guó)，由于工期延長(zhǎng)，承包商采購(gòu)材料的時(shí)間與原合同工期不同，則同一材料在不同時(shí)期使用了不同的匯率，兩個(gè)時(shí)期不同匯率之間的差額反應(yīng)在具體的賬單中，形成了承包商的額外費(fèi)用。根據(jù)合同第44.2條的規(guī)定，承包商就此事項(xiàng)進(jìn)行了索賠。
6.因以上索賠額產(chǎn)生的其他費(fèi)用索賠
根據(jù)以上五項(xiàng)相加計(jì)算出承包商的索賠額，承包商有權(quán)對(duì)此索賠總額項(xiàng)下的承包商總部管理費(fèi)、資金占用費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)用等進(jìn)行索賠，承包商依據(jù)投標(biāo)時(shí)的報(bào)價(jià)分析表，計(jì)算出以上三種費(fèi)用的比例，然后用前五項(xiàng)的索賠總額乘以這一比例，得出第6項(xiàng)的索賠額。
二、監(jiān)理對(duì)于合同費(fèi)用索賠的回復(fù)
監(jiān)理接受了承包商6項(xiàng)索賠中的其中四項(xiàng)，監(jiān)理批復(fù)金額為承包商上報(bào)金額的73.51%。
監(jiān)理基本支持第1、2、3項(xiàng)索賠，不支持第4、5項(xiàng)，監(jiān)理支持第6項(xiàng)索賠，但計(jì)算的基數(shù)變?yōu)榈?—3項(xiàng)的索賠總額。
三、業(yè)主對(duì)于合同費(fèi)用索賠的回復(fù)
監(jiān)理向業(yè)主上報(bào)了承包商的材料成本投入增加、間接費(fèi)用、機(jī)械閑置以及由于以上三項(xiàng)所產(chǎn)生的其他費(fèi)用的索賠共計(jì)四項(xiàng)內(nèi)容。監(jiān)理在報(bào)送業(yè)主的信函中明確表示，不支持承包商第4、5項(xiàng)索賠。
業(yè)主對(duì)于索賠的批復(fù)為，支持監(jiān)理關(guān)于拒絕承包商第4、5項(xiàng)索賠的決定。同時(shí)，業(yè)主認(rèn)為，有關(guān)機(jī)械設(shè)備閑置的索賠所采用的設(shè)備折舊辦法在合同中無(wú)依據(jù)，業(yè)主不接受本項(xiàng)索賠。業(yè)主最后批復(fù)的可接受索賠金額為監(jiān)理上報(bào)金額的86.27%。各方最后達(dá)成一致，認(rèn)可業(yè)主的批復(fù)。本項(xiàng)目合同費(fèi)用索賠最終批復(fù)額度達(dá)到項(xiàng)目原合同額的29.2%。
項(xiàng)目索賠經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
該項(xiàng)目索賠周期較長(zhǎng)，從承包商第一次上報(bào)索賠報(bào)告到業(yè)主最終批復(fù)索賠金額，前后時(shí)間長(zhǎng)達(dá)五年。在與監(jiān)理和業(yè)主談判以及索賠報(bào)告編制的過(guò)程中，我們認(rèn)為有以下幾個(gè)方面值得注意。
一、重視合同管理
合同管理是項(xiàng)目管理中的重要一個(gè)方面。合同管理從投標(biāo)階段就已經(jīng)開(kāi)始。對(duì)于合同條款以及將來(lái)實(shí)際施工過(guò)程中存在索賠可能性的各個(gè)方面，都應(yīng)加以重視和有所準(zhǔn)備。建議將項(xiàng)目管理的全過(guò)程記錄也納入合同管理，這些記錄可采用工程日志的方式加以實(shí)現(xiàn)。在本項(xiàng)目的幾個(gè)索賠事項(xiàng)中，工程日志在隨后的索賠報(bào)告編制中起到了至關(guān)重要的作用，為索賠報(bào)告提供了極具說(shuō)服力的佐證。
另一方面，承包商應(yīng)仔細(xì)研讀合同中對(duì)于承包商權(quán)利和義務(wù)的描述。以索賠為例，出現(xiàn)可能造成索賠的事件后，承包商有索賠的權(quán)力，但合同對(duì)承包商也有相應(yīng)的義務(wù)上的要求。
比如，合同要求承包商在索賠事件發(fā)生后向監(jiān)理和業(yè)主做出預(yù)警通知，合同中往往有對(duì)預(yù)警通知的時(shí)效性要求，且可能由于承包商未能按合同要求上報(bào)預(yù)警通知而不支持承包商的索賠要求。同時(shí)，對(duì)于任何事件，不論是否會(huì)成為索賠事件，承包商應(yīng)統(tǒng)一建立資料管理體系，記錄事件的具體進(jìn)展情況。
二、重視項(xiàng)目資料的保存
在項(xiàng)目管理的過(guò)程中，長(zhǎng)周期是常態(tài)，且可能出現(xiàn)工作交接等情況。因此，對(duì)于項(xiàng)目所有相關(guān)資料的保存應(yīng)能達(dá)到獨(dú)立于合同管理或資料管理負(fù)責(zé)人的標(biāo)準(zhǔn)，即在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中如果出現(xiàn)相關(guān)人員變動(dòng)不會(huì)引起項(xiàng)目資料的丟失。資料包括項(xiàng)目合同相關(guān)文件、施工日志、往來(lái)信函、會(huì)議紀(jì)要等。而這些資料都可作為合同管理和合同索賠的依據(jù)。
三、規(guī)范索賠報(bào)告的編制
不論是合同工期延長(zhǎng)索賠還是合同費(fèi)用索賠，索賠報(bào)告的編制極其重要，索賠報(bào)告的編制在某種程度上能決定索賠成功與否。以合同工期延長(zhǎng)索賠為例，從編制索賠報(bào)告的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，索賠報(bào)告應(yīng)包含以下8個(gè)方面的內(nèi)容，我們將其稱(chēng)之為合同工期索賠報(bào)告八要素。
1.描述事件
描述造成延誤的事件所發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、事情經(jīng)過(guò)等。
2.確定事件責(zé)任方
一旦明確所發(fā)生的事件造成了工期延誤，在報(bào)告的第二部分，應(yīng)明確事件發(fā)生的責(zé)任方。如果事件責(zé)任方是業(yè)主或?qū)儆诓豢煽沽驅(qū)儆跇O端天氣條件等，承包商有工期延長(zhǎng)索賠的權(quán)利，當(dāng)然，這要根據(jù)具體的合同條款來(lái)確定。需要注意的是，如果事件責(zé)任方為承包商，則承包商應(yīng)承擔(dān)該事件的后果。
3.合同依據(jù)
在敘述完事件及明確事件責(zé)任方后，承包商應(yīng)在索賠報(bào)告中指出合同文本支持承包商合同工期延長(zhǎng)索賠的相關(guān)條款，明確工期延長(zhǎng)索賠的合法性。在本項(xiàng)目中，索賠的合同依據(jù)主要集中在合同條款第22款和44款。
4.承包商在索賠事件出現(xiàn)后對(duì)合同義務(wù)的履行情況
一般情況下，合同在賦予承包商索賠權(quán)利的同時(shí)，對(duì)承包商提出了相關(guān)義務(wù)的要求。例如，要求承包商在一定時(shí)效內(nèi)上報(bào)該事項(xiàng)、采取可能的措施防止事件惡化、記錄事件發(fā)展的過(guò)程并定期上報(bào)所有相關(guān)資料。監(jiān)理和業(yè)主往往將承包商的義務(wù)履行情況視為能否支持索賠的先決條件。如果承包商在索賠事件出現(xiàn)后未能履行其相關(guān)合同義務(wù)，則可能造成索賠的無(wú)效性。因此，在索賠報(bào)告中，承包商應(yīng)對(duì)其在索賠事件出現(xiàn)后對(duì)其合同義務(wù)的履行情況進(jìn)行闡述。
5.事件的成因及后果
在這部分內(nèi)容中，承包商應(yīng)避免單純的將事件經(jīng)過(guò)按照時(shí)間順序進(jìn)行簡(jiǎn)單的羅列，這樣的方式從充分性的角度來(lái)講是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。為了闡述和證明事件的成因及后果，承包商應(yīng)依據(jù)事實(shí)將事件以故事的形式敘述出來(lái)，陳述事件的成因及對(duì)工程的影響。關(guān)于后果的陳述可以包括事件對(duì)已有計(jì)劃工期的影響、可能影響的周期、對(duì)當(dāng)下及將來(lái)施工方案的影響等等細(xì)節(jié)。
6.工期延誤分析
就事件對(duì)工期的影響進(jìn)行分析，闡述事件對(duì)承包商既有進(jìn)度安排的影響。承包商可根據(jù)資料類(lèi)型的不同，采用不同的分析方法。
7.索賠陳述
對(duì)于每一項(xiàng)索賠來(lái)講，承包商在索賠報(bào)告中都應(yīng)簡(jiǎn)明扼要地提出自己的索賠訴求。對(duì)于合同工期延長(zhǎng)索賠來(lái)講，應(yīng)明確工期延長(zhǎng)索賠的天數(shù)；對(duì)于費(fèi)用索賠來(lái)講，應(yīng)明確費(fèi)用索賠的金額。
8.證明材料
對(duì)于承包商提出的任何一項(xiàng)索賠，口說(shuō)無(wú)憑，需要提供真實(shí)和強(qiáng)有力的證明材料，作為索賠的依據(jù)。證明材料可以包括合同條款、往來(lái)信函、會(huì)議紀(jì)要、現(xiàn)場(chǎng)指令、工程日志、現(xiàn)場(chǎng)照片、施工計(jì)劃、進(jìn)度報(bào)告、證人證言等等。證明材料對(duì)項(xiàng)目的合同和資料管理提出更高的要求。
作者單位：中鐵七局集團(tuán)有限公司海外公司
