為進(jìn)一步建立健全以信用為基礎(chǔ)的事中事后監(jiān)管體系，推動本市勘察設(shè)計行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委依據(jù)有關(guān)法規(guī)和政策文件的規(guī)定，充分結(jié)合本市建設(shè)工程勘察設(shè)計行業(yè)實(shí)際情況，起草了《上海市在滬建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)信用評價管理辦法（試行）》（以下簡稱“《辦法》”），現(xiàn)就有關(guān)情況說明如下:

　　一、起草背景

　　近年來，根據(jù)黨中央、國務(wù)院和市委、市政府關(guān)于深化“放管服”改革和優(yōu)化營商環(huán)境的決策部署，我委會同各相關(guān)部門深入開展工程建設(shè)項目審批制度改革，通過“減、并、放、轉(zhuǎn)、調(diào)”等方式，不斷精簡規(guī)范各類行政審批和中介服務(wù)事項，著力推進(jìn)涉企審批減環(huán)節(jié)、減材料、減時限、減費(fèi)用。另一方面，堅持“放”和“管”的有機(jī)統(tǒng)一，健全監(jiān)管規(guī)則，創(chuàng)新監(jiān)管方式，建立了基于信用評價的分類監(jiān)管模式，確保建筑市場秩序穩(wěn)定和本市工程建設(shè)項目質(zhì)量安全。2015年起，我委先后啟動了在滬施工和監(jiān)理企業(yè)的信用評價工作，截至目前已對超過23000家施工和監(jiān)理企業(yè)實(shí)施信用評價，在逾20000個標(biāo)段的招投標(biāo)中應(yīng)用了信用評價結(jié)果，初步形成了“一處失信，處處受限”的信用監(jiān)管新模式。

　　當(dāng)前，本市在滬勘察和設(shè)計企業(yè)數(shù)量已分別超294家和3140家，各類注冊勘察設(shè)計執(zhí)業(yè)人員達(dá)13000余人。為進(jìn)一步完善建筑領(lǐng)域信用評價體系，確保本市建設(shè)工程質(zhì)量和安全，有必要制定出臺在滬勘察設(shè)計企業(yè)信用評價辦法和標(biāo)準(zhǔn)，正式開展勘察設(shè)計企業(yè)的信用評價工作，并在工程招投標(biāo)、工程現(xiàn)場監(jiān)管等環(huán)節(jié)全面應(yīng)用評價結(jié)果。

　　二、起草思路

　　在保持建筑領(lǐng)域信用評價規(guī)則的連續(xù)性和一致性的基礎(chǔ)上，結(jié)合本市勘察設(shè)計行業(yè)特點(diǎn)，在制定《辦法》的過程中，重點(diǎn)作了以下三個方面的考慮：

　　一是突出勘察設(shè)計行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。鼓勵原創(chuàng)設(shè)計作品和新技術(shù)、新型生產(chǎn)組織模式的推廣應(yīng)用，充分發(fā)揮勘察設(shè)計在行業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的龍頭作用，對于積極運(yùn)用BIM技術(shù)、海綿城市和綠色建筑等相關(guān)技術(shù)的企業(yè)，在信用評價中予以額外加分。

　　二是突出支持本市勘察設(shè)計企業(yè)走出去的政策導(dǎo)向。相較于施工企業(yè)，本市勘察設(shè)計企業(yè)外向型程度更高，故在工程業(yè)績信息中將外省市業(yè)績納入統(tǒng)計。同時，按照權(quán)責(zé)對等的原則，將外省市行政處罰及其他不良信用信息同步納入信用評價范圍。

　　三是突出基于信用評價的分類監(jiān)管模式。重點(diǎn)圍繞勘察設(shè)計成果質(zhì)量，細(xì)化梳理各類不良信用信息的法定情形，將包括行政處罰和A、B級不良信用信息在內(nèi)的各類不良信用信息納入信用評價，并基于評價結(jié)果實(shí)行守信激勵和失信懲戒的差別化分類管理。通過限制市場準(zhǔn)入、增加監(jiān)管頻次等失信懲戒措施，不斷提高企業(yè)失信和違法成本。

　　三、總體框架

　　《辦法》側(cè)重管理流程和工作要求，共計二十條內(nèi)容，主要明確了管理部門及職責(zé)、評價原則、評價內(nèi)容、評價程序、異議處理和信息應(yīng)用等?？紤]到本市勘察設(shè)計企業(yè)信用評價系首次開展，故《辦法》先予以試行，以便今后根據(jù)實(shí)際情況適時進(jìn)行調(diào)整。

　　關(guān)于具體評價內(nèi)容和計分規(guī)則，在《上海市在滬建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)信用評價標(biāo)準(zhǔn)（試行）（2021版）》中另行規(guī)定。

　　四、《辦法》的主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬╆P(guān)于覆蓋的工程類別和部門管理職責(zé)（《辦法》第二條）

　　《辦法》所指的建設(shè)工程勘察設(shè)計，涵蓋了房屋建筑勘察設(shè)計，以及市政交通、園林綠化、水務(wù)等各類專業(yè)建設(shè)工程勘察設(shè)計活動。

　　關(guān)于部門管理職責(zé)，《辦法》明確，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委是勘察設(shè)計企業(yè)信用評價的綜合管理和協(xié)調(diào)推進(jìn)部門；委行政服務(wù)中心負(fù)責(zé)系統(tǒng)的建設(shè)維護(hù)、異議協(xié)調(diào)的牽頭處理和信用評價結(jié)果公開；市勘察設(shè)計管理中心負(fù)責(zé)企業(yè)錄入信息和獎項錄入情況的監(jiān)督檢查；此外，包括市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委行政服務(wù)中心、市勘察設(shè)計管理中心、市安質(zhì)監(jiān)總站、市市場管理總站在內(nèi)的各市級建筑業(yè)管理部門，各區(qū)建設(shè)管理部門、特定地區(qū)管委會和交通、民防、綠化、水務(wù)等專業(yè)建設(shè)管理部門按照各自職責(zé)分工負(fù)責(zé)信用信息的記錄和應(yīng)用管理等工作。

　?。ǘ╆P(guān)于信用信息的內(nèi)容及錄入方式（《辦法》第五至九條）

　　1.信用信息的內(nèi)容及覆蓋范圍

　　《辦法》規(guī)定，用于評價的企業(yè)信用信息主要包括：1、工程業(yè)績信息，是指本市和外省市勘察設(shè)計合同業(yè)績信息；2、新技術(shù)應(yīng)用信息，是指本市勘察設(shè)計活動應(yīng)用新技術(shù)、新產(chǎn)品或新型生產(chǎn)組織方式的信用信息；3、獎項信息，是指國家級獎項和國家科技進(jìn)步獎信息；4、不良信用信息，是指受到本市和外省市行政管理部門等作出的行政處罰和其他不良信用信息，以及司法機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的嚴(yán)重失信主體名單等信用信息。

　　2.信用信息的錄入

　　《辦法》明確，信用信息的錄入分為管理部門錄入、協(xié)會錄入和企業(yè)自行填報三種方式。

　　管理部門錄入的信用信息，主要包括本市行政處罰及其他經(jīng)認(rèn)定的不良信用信息；協(xié)會錄入的信用信息，主要包括對應(yīng)獎項信息。按照“誰監(jiān)管、誰記錄；誰記錄、誰負(fù)責(zé)”的原則，各管理部門及行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對信用信息予以及時準(zhǔn)確的記錄。

　　企業(yè)自行報送的信用信息，主要包括工程業(yè)績信息、新技術(shù)應(yīng)用信息和外省市不良信用信息。企業(yè)應(yīng)對報送內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，市勘察設(shè)計管理中心定期對已錄入的信用信息開展抽查，發(fā)現(xiàn)未如實(shí)填報的，按照《標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定給予扣分。

　?。ㄈ╆P(guān)于異議處理（《辦法》第十二條）

　　考慮到涉及市、區(qū)兩級信息記錄部門較多，為進(jìn)一步優(yōu)化異議處理工作流程，《辦法》規(guī)定委行政服務(wù)中心作為異議處理的統(tǒng)一受理部門，企業(yè)對評價結(jié)果有異議的，可向委行政服務(wù)中心提出書面異議申請。市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委行政服務(wù)中心在收到申請后10個工作日內(nèi)，會同信用信息記錄部門完成核實(shí)工作并書面回復(fù)。各部門根據(jù)信用信息“誰記錄，誰負(fù)責(zé)”的原則，配合做好異議協(xié)調(diào)處理工作。

　　（四）關(guān)于信用修復(fù)（《辦法》第十八條）

　　根據(jù)市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委今年4月發(fā)布的《上海市工程建設(shè)領(lǐng)域信用信息修復(fù)標(biāo)準(zhǔn)》（滬建建管〔2021〕273號），失信信息符合信用修復(fù)條件的，經(jīng)申請并完成審核認(rèn)定后，可予以信用修復(fù)，撤下市網(wǎng)站公示的失信信息。對于已開展信用評價的行業(yè)，信用修復(fù)不改變相關(guān)信用評價結(jié)果。

　　為與該條規(guī)定做好銜接，解決好實(shí)踐中部分企業(yè)提出的信用信息修復(fù)的申請，同時與施工企業(yè)信用評價的規(guī)定保持一致，《辦法》第十八條明確:“在滬建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)在其他信用信息平臺完成信用信息修復(fù)的，不影響建設(shè)行政管理部門按照《信用評價標(biāo)準(zhǔn)》實(shí)施的信用評價分值。”