山東省財政廳日前印發(fā)《山東省政府采購履約驗收管理辦法》（以下簡稱《辦法》），《辦法》已于2022年2月8日起施行。
《辦法》共分為總則、履約驗收相關(guān)主體及職責(zé)、履約驗收程序、監(jiān)督檢查、誠信管理及責(zé)任追究、附則等六章，具體細(xì)分為三十七條。
《辦法》明確，合同履行達到驗收條件時，供應(yīng)商向采購人發(fā)出項目驗收建議。采購人應(yīng)當(dāng)自收到驗收建議之日起7個工作日內(nèi)啟動項目驗收，并通知供應(yīng)商。技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強以及重大民生、金額較大的政府采購項目，驗收準(zhǔn)備時間可適當(dāng)延長。
采購人應(yīng)當(dāng)成立政府采購項目驗收小組，負(fù)責(zé)項目驗收具體工作，出具驗收意見，并對驗收意見負(fù)責(zé)。驗收小組應(yīng)當(dāng)由熟悉項目需求與標(biāo)的的專業(yè)技術(shù)人員、使用部門人員等至少3人以上單數(shù)組成，并確定一名負(fù)責(zé)人。其中，至少包含1名具體使用人員；專業(yè)技術(shù)人員由采購人自行選擇，可以從本單位指定，也可以從同領(lǐng)域其他單位或者第三方專業(yè)機構(gòu)等邀請；也可邀請參加本項目的其他供應(yīng)商參與驗收，前期參與該項目評審的評審專家應(yīng)當(dāng)回避。驗收小組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行項目驗收職責(zé)，按照驗收方案實施驗收，確保項目驗收意見客觀真實反映合同履行情況。
《辦法》強調(diào)，采購人應(yīng)當(dāng)開展履約風(fēng)險審查。主要審查合同文本是否按規(guī)定由法律顧問審定，合同文本運用是否適當(dāng)，是否圍繞采購需求和合同履行設(shè)置權(quán)利義務(wù)，是否明確知識產(chǎn)權(quán)等方面的要求，履約驗收方案是否完整、標(biāo)準(zhǔn)是否明確，風(fēng)險處置措施和替代方案是否可行。
《辦法》要求，財政部門應(yīng)當(dāng)強化對采購人和供應(yīng)商履約情況的誠信管理。對拒不訂立政府采購合同或者拒不按照合同約定履行的采購人、供應(yīng)商，按照相關(guān)法律法規(guī)予以處理。權(quán)益受到損害的采購人、供應(yīng)商均可向同級財政部門報告，經(jīng)核查后，財政部門將按照誠信管理有關(guān)規(guī)定，將違約采購人、供應(yīng)商納入失信懲戒范圍。同時，財政部門應(yīng)當(dāng)強化采購人的履約驗收監(jiān)管，將是否制定政府采購項目履約驗收內(nèi)部控制管理制度，是否開展履約風(fēng)險審查，是否履行了項目驗收責(zé)任，項目驗收工作是否規(guī)范，驗收方對于驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時報告并妥善處理等納入監(jiān)督檢查。
此外，《辦法》還以附件的形式發(fā)布了政府采購驗收通知單以及貨物類、工程類、服務(wù)類三份政府采購項目履約驗收書參考樣本。
以下為《辦法》及三份政府采購項目履約驗收書參考樣本全文
山東省財政廳關(guān)于印發(fā)山東省政府采購履約驗收管理辦法的通知
魯財采〔2021〕25號
各市財政局，省直各部門、單位，各政府采購代理機構(gòu)：
為切實保障采購人主體地位，壓實主體責(zé)任，進一步強化履約驗收作用，推動實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價采購，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，我們制定了《山東省政府采購履約驗收管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請結(jié)合實際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
山東省財政廳
2021年12月31日
山東省政府采購履約驗收管理辦法
第一章 總 則
第一條 為進一步規(guī)范履約驗收管理，確保政府采購質(zhì)量和服務(wù)水平，保障政府采購當(dāng)事人的合法權(quán)益，實現(xiàn)物有所值采購目標(biāo)，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例、《中華人民共和國民法典》等法律法規(guī)，結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條 山東省各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織（以下統(tǒng)稱“采購人”）使用財政性資金采購政府集中采購目錄以內(nèi)或者限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)項目的履約驗收管理，適用本辦法。
第三條 適用《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及其實施條例的政府采購工程類項目的履約驗收管理，按照相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定執(zhí)行。
第四條 本辦法所稱履約驗收，是指采購人對中標(biāo)(成交)供應(yīng)商（以下簡稱“供應(yīng)商”）履行政府采購合同情況進行檢驗、核實和評估，以確認(rèn)其提供的貨物、服務(wù)或者工程是否符合政府采購合同約定標(biāo)準(zhǔn)和要求的活動。
第二章 履約驗收相關(guān)主體及職責(zé)
第五條 政府采購履約驗收應(yīng)當(dāng)遵循全面完整、客觀真實、公開透明的原則，堅持應(yīng)驗必驗、驗收必嚴(yán)、違約必究。
第六條 采購人是政府采購項目履約驗收工作（以下簡稱“項目驗收”）的責(zé)任主體。采購人應(yīng)當(dāng)加強內(nèi)控管理，明確驗收機制，履行驗收責(zé)任，確認(rèn)驗收結(jié)論，及時處理項目驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，并向同級財政部門反映供應(yīng)商違約失信行為。
第七條 對技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強或者采購人履約驗收能力不能滿足工作需要的項目，采購人可以委托采購代理機構(gòu)組織項目驗收。委托事項應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議中予以明確，但不得因委托而轉(zhuǎn)移或者免除采購人項目驗收的主體責(zé)任。
第八條 采購代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議范圍內(nèi)，協(xié)助采購人組織項目驗收工作，協(xié)調(diào)解決項目驗收中出現(xiàn)的問題，及時向采購人反映履約異常情形及供應(yīng)商違約失信行為等。發(fā)現(xiàn)采購人存在違約失信行為的，應(yīng)當(dāng)提醒采購人糾正，拒不糾正的，應(yīng)當(dāng)書面報告同級財政部門。
第九條 供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)配合采購人、采購代理機構(gòu)做好項目驗收，提供同項目驗收相關(guān)的生產(chǎn)、技術(shù)、服務(wù)、數(shù)量、質(zhì)量、安全等資料。
第十條 各級人民政府財政部門依法履行對政府采購履約驗收活動監(jiān)督管理職責(zé)，建立完善履約驗收監(jiān)管體系，督導(dǎo)采購人嚴(yán)格履行驗收義務(wù)，適時開展專項檢查，依法查處違法違規(guī)行為。
第三章 履約驗收程序
第十一條 合同履行達到驗收條件時，供應(yīng)商向采購人發(fā)出項目驗收建議。采購人應(yīng)當(dāng)自收到驗收建議之日起7個工作日內(nèi)啟動項目驗收，并通知供應(yīng)商（格式見附件1）。技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強以及重大民生、金額較大的政府采購項目，驗收準(zhǔn)備時間可適當(dāng)延長。
第十二條 采購人應(yīng)當(dāng)成立政府采購項目驗收小組（以下簡稱“驗收小組”），負(fù)責(zé)項目驗收具體工作，出具驗收意見，并對驗收意見負(fù)責(zé)。
驗收小組應(yīng)當(dāng)由熟悉項目需求與標(biāo)的的專業(yè)技術(shù)人員、使用部門人員等至少3人以上單數(shù)組成，并確定一名負(fù)責(zé)人。其中，至少包含1名具體使用人員；專業(yè)技術(shù)人員由采購人自行選擇，可以從本單位指定，也可以從同領(lǐng)域其他單位或者第三方專業(yè)機構(gòu)等邀請；也可邀請參加本項目的其他供應(yīng)商參與驗收，前期參與該項目評審的評審專家應(yīng)當(dāng)回避。
第十三條 驗收小組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行項目驗收職責(zé)，按照驗收方案實施驗收，確保項目驗收意見客觀真實反映合同履行情況。
（一）制定驗收方案。采購人應(yīng)當(dāng)在政府采購合同中約定履約驗收方案。履約驗收方案根據(jù)項目驗收清單和標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)（采購）文件對項目的技術(shù)和商務(wù)規(guī)定要求、供應(yīng)商投標(biāo)（響應(yīng)）承諾情況、合同明確約定的要求等制定。
（二）實施驗收。驗收小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)履約驗收方案，對供應(yīng)商提供的貨物、工程或者服務(wù)按照招標(biāo)（采購）文件、投標(biāo)（響應(yīng)）文件、封存樣品、政府采購合同進行逐一核對、驗收，并做好驗收記錄。
（三）出具驗收意見。驗收小組以書面形式作出結(jié)論性意見，由驗收小組成員簽字及供應(yīng)商授權(quán)代表簽字蓋章后，報告采購人。分段、分項或分期驗收的（以下統(tǒng)稱“分段驗收”），應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購合同和項目特點進行分段驗收并出具分段驗收意見。邀請參加本項目的其他供應(yīng)商參與驗收的，其意見作為驗收參考。
第十四條 項目驗收應(yīng)當(dāng)是完整具體的實質(zhì)性驗收。
（一）項目驗收范圍應(yīng)當(dāng)完整，包括每一項技術(shù)和商務(wù)要求的履約情況，不得省略、遺漏和缺失，也不得擅自擴大范圍。
（二）項目驗收內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體，形成詳細(xì)的驗收清單，客觀反映貨物供給、工程施工和服務(wù)承接完結(jié)情況。貨物類項目應(yīng)當(dāng)包括出廠檢驗、到貨檢驗、安裝調(diào)試檢驗及配套服務(wù)檢驗等多重驗收環(huán)節(jié)。工程類項目應(yīng)當(dāng)包括施工內(nèi)容、施工用料、施工進程、施工工藝、質(zhì)量安全等。服務(wù)類項目應(yīng)當(dāng)包括服務(wù)對象覆蓋面、服務(wù)事項滿意度、服務(wù)承諾實現(xiàn)程度和穩(wěn)定性等。
（三）項目驗收方式應(yīng)當(dāng)符合項目特點，對一次性整體驗收不能反映履約情況的項目，應(yīng)當(dāng)采取分段驗收方式，科學(xué)設(shè)置分段節(jié)點，分別制定驗收方案并實施驗收。
（四）項目驗收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括所有客觀、量化指標(biāo)。不能明確客觀標(biāo)準(zhǔn)、涉及主觀判斷的，可以通過在采購人、使用人中開展問卷調(diào)查等方式，轉(zhuǎn)化為客觀、量化的驗收標(biāo)準(zhǔn)。
（五）項目驗收意見應(yīng)當(dāng)客觀真實。重大民生、金額較大或者技術(shù)復(fù)雜的政府采購項目，應(yīng)當(dāng)邀請國家認(rèn)可的質(zhì)量檢測機構(gòu)、評估機構(gòu)或者行業(yè)主管部門等參與，出具專業(yè)檢驗檢測報告或者明確的評估意見，并加蓋公章，作為驗收意見附件。驗收小組成員意見不一致時，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出驗收意見。對驗收意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在驗收意見上簽署不同意見并說明理由，否則視為同意驗收意見。
（六）對政府向社會公眾提供的公共服務(wù)項目，應(yīng)當(dāng)邀請服務(wù)對象參與驗收并出具書面意見或者由驗收小組記錄確認(rèn)相關(guān)意見。
第十五條 項目驗收結(jié)果與采購合同約定內(nèi)容不一致的，經(jīng)驗收小組確認(rèn)，供應(yīng)商所提供的貨物、工程和服務(wù)比合同約定內(nèi)容提高了使用功能和標(biāo)準(zhǔn)或者屬于技術(shù)更新?lián)Q代產(chǎn)品，在不影響、不降低整個項目的運行質(zhì)量和功能且未增加合同金額的前提下，可以驗收通過，并在驗收報告中注明。
第十六條 采購人應(yīng)當(dāng)對驗收小組出具的驗收意見進行確認(rèn)，并形成項目驗收書（格式見附件2）。確認(rèn)驗收合格的，采購人在驗收意見上簽字并加蓋單位公章；驗收結(jié)果與采購合同不一致的，采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)驗收意見中載明的具體偏差內(nèi)容和處置建議，研究確定驗收意見并加蓋公章；驗收意見中存在驗收小組成員其他意見的，采購人應(yīng)當(dāng)對異議事項進行復(fù)核，妥善處置。
供應(yīng)商對驗收意見存在異議拒不簽字蓋章的，視同未通過驗收，采購人應(yīng)當(dāng)更換專業(yè)技術(shù)人員或邀請相關(guān)行業(yè)主管部門參與，重新組織驗收。
第十七條 對網(wǎng)上商城以及其他金額較小或者技術(shù)簡單的項目，可以適當(dāng)簡化前述驗收流程，由采購人指定本單位熟悉項目需求與標(biāo)的的工作人員，對合同約定的技術(shù)、服務(wù)、安全標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進行驗收，提出項目驗收意見，并由采購人確認(rèn)。
第十八條 除涉密情形外，采購人應(yīng)當(dāng)在驗收意見確認(rèn)后3個工作日內(nèi)在“中國山東政府采購網(wǎng)”公開驗收意見，公告期不得少于3個工作日。
對為社會公眾提供的公共服務(wù)項目，采購人還應(yīng)當(dāng)在相關(guān)服務(wù)平臺上公開驗收結(jié)果。
第十九條 項目驗收過程中，供應(yīng)商拒不認(rèn)可驗收意見的，按照采購合同約定的方式解決；合同未作約定的，按照《中華人民共和國民法典》等相關(guān)規(guī)定處理。
第二十條 對項目驗收發(fā)生的檢測（檢驗）費、勞務(wù)報酬等費用支出，采購合同有約定的按照約定執(zhí)行；無約定的，由采購人承擔(dān)。委托采購代理機構(gòu)組織項目驗收的，委托費用應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中明確。驗收小組成員中的專業(yè)技術(shù)人員費用可參照《山東省政府采購評審勞務(wù)報酬標(biāo)準(zhǔn)》或其他行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；采購人單位工作人員不得獲取勞務(wù)報酬。
第二十一條 對集中采購機構(gòu)統(tǒng)一組織的采購活動，集中采購機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立履約評價機制，并根據(jù)工作需要，組織對供應(yīng)商履約情況的集中審查或隨機抽查。
第二十二條 項目驗收完結(jié)后，采購人應(yīng)當(dāng)將驗收小組名單、驗收方案、驗收原始記錄、驗收結(jié)果等資料作為采購項目檔案妥善保管，不得偽造、編造、隱匿或者違規(guī)銷毀，驗收資料保存期為采購結(jié)束之日起至少15年。
第二十三條 項目驗收合格應(yīng)作為政府采購項目財政性資金支付的必要條件。驗收不合格的，采購人應(yīng)當(dāng)終止資金支付，并按照政府采購合同約定，對供應(yīng)商提起法律追償。涉及分段驗收付款的項目，應(yīng)具備符合合同約定的階段性驗收報告。
第四章 監(jiān)督檢查
第二十四條 采購人應(yīng)當(dāng)開展履約風(fēng)險審查。主要審查合同文本是否按規(guī)定由法律顧問審定，合同文本運用是否適當(dāng)，是否圍繞采購需求和合同履行設(shè)置權(quán)利義務(wù)，是否明確知識產(chǎn)權(quán)等方面的要求，履約驗收方案是否完整、標(biāo)準(zhǔn)是否明確，風(fēng)險處置措施和替代方案是否可行。
第二十五條 采購人履約風(fēng)險審查工作機制成員應(yīng)當(dāng)包括本部門、本單位的采購、財務(wù)、業(yè)務(wù)、監(jiān)督等內(nèi)部機構(gòu)。采購人可以根據(jù)本單位實際情況，建立相關(guān)專家和第三方機構(gòu)參與審查的工作機制。參與確定采購需求和編制采購實施計劃的專家和第三方機構(gòu)不得參與審查。
第二十六條 財政部門應(yīng)當(dāng)強化對采購人和供應(yīng)商履約情況的誠信管理。對拒不訂立政府采購合同或者拒不按照合同約定履行的采購人、供應(yīng)商，按照相關(guān)法律法規(guī)予以處理。權(quán)益受到損害的采購人、供應(yīng)商均可向同級財政部門報告，經(jīng)核查后，財政部門將按照誠信管理有關(guān)規(guī)定，將違約采購人、供應(yīng)商納入失信懲戒范圍。
第二十七條 財政部門應(yīng)當(dāng)強化采購人的履約驗收監(jiān)管，將以下內(nèi)容納入監(jiān)督檢查：是否制定政府采購項目履約驗收內(nèi)部控制管理制度，是否開展履約風(fēng)險審查，是否履行了項目驗收責(zé)任，項目驗收工作是否規(guī)范，驗收方對于驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時報告并妥善處理等。
財政部門應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)集中采購機構(gòu)加快提升集中采購項目履約驗收評估能力，將集中采購項目驗收評價情況納入集中采購機構(gòu)監(jiān)督考核范圍。
第二十八條 采購人、采購代理機構(gòu)、供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)全面配合監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查和集中采購機構(gòu)的履約評價。
第二十九條 采購人、采購代理機構(gòu)、驗收小組、供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)簽署保密承諾，嚴(yán)格保守項目驗收中獲悉的國家和商業(yè)秘密。
第五章 誠信管理及責(zé)任追究
第三十條 供應(yīng)商存在下列行為的，納入失信記錄：
（一）不履行合同義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；
（二）將政府采購合同轉(zhuǎn)包的；
（三）提供假冒偽劣產(chǎn)品的；
（四）擅自變更、中止或者終止政府采購合同的；
（五）在數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)、服務(wù)、安全、標(biāo)準(zhǔn)、功能、工藝等方面不符合合同約定，給采購人造成較大損失或者影響的；
（六）因履約問題影響采購項目功能實現(xiàn)又拒不糾正的；
（七）與采購人工作人員或者驗收小組成員串通，實施虛假履約驗收的；
（八）其他損害公共利益、采購人利益、第三方權(quán)益且情節(jié)較重的；
（九）其他違反法律、法規(guī)、紀(jì)律行為。
第三十一條 采購人存在下列行為的，納入失信記錄：
（一）不履行驗收義務(wù)且拒不糾正的；
（二）未按照規(guī)定組織項目驗收的；
（三）與供應(yīng)商串通，實施虛假履約驗收的；
（四）履約驗收機制不完善、責(zé)任不落實且造成較大經(jīng)濟損失或者影響的；
（五）發(fā)現(xiàn)問題不及時處理，造成較大經(jīng)濟損失或者嚴(yán)重影響政府公信力的；
（六）其他違反法律、法規(guī)、紀(jì)律行為。
第三十二條 其他項目驗收參與方存在下列行為的，納入失信記錄：
（一）驗收小組成員接受供應(yīng)商賄賂及其他利益輸送，影響項目驗收結(jié)論的；
（二）采購代理機構(gòu)非法干預(yù)項目驗收工作，影響驗收結(jié)論的；
（三）第三方機構(gòu)與供應(yīng)商串通，提供虛假檢驗檢測報告、評估意見等相關(guān)證明，影響項目驗收結(jié)論的；
（四）其他影響項目驗收結(jié)果客觀公正的行為。
第三十三條 合同履約及項目驗收中發(fā)現(xiàn)違約線索，采購人應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查取證，確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究相關(guān)當(dāng)事人的違約失信責(zé)任，并移交相關(guān)部門查處。
第三十四條 采購人、采購代理機構(gòu)、驗收小組成員、供應(yīng)商在合同履約及項目驗收過程中，存在違法違規(guī)行為的，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及實施條例等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行處理。給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償相應(yīng)損失；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。影響公共利益或者采購人權(quán)益，但法律法規(guī)及部門規(guī)章沒有規(guī)定的，由財政部門予以約談，責(zé)令改正，并根據(jù)誠信管理規(guī)定予以記錄、公告。
第三十五條 財政部門工作人員在合同履約驗收監(jiān)管工作中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違規(guī)違紀(jì)行為的，依照《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實施條例》等國家有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
第六章 附 則
第三十六條 本辦法由山東省財政廳負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條 本辦法自2022年2月8日起施行,有效期至2025年2月7日。
附件：
1.政府采購驗收通知單
2.政府采購項目履約驗收書參考樣本
信息公開選項：主動公開
山東省財政廳辦公室
2022年1月7日印發(fā)
