寧交規(guī)發(fā)〔2022〕7號
廳屬各單位，廳機關(guān)各處（室），高速公路建設及管理企業(yè)：
《寧夏回族自治區(qū)公路工程政府和社會資本合作（PPP）項目監(jiān)督管理辦法（試行）》已經(jīng)2022年第5次廳務會審議通過，現(xiàn)印發(fā)實施，請認真遵照執(zhí)行。
寧夏回族自治區(qū)交通運輸廳
2022年7月20日
寧夏回族自治區(qū)公路工程政府和社會資本合作（PPP）項目監(jiān)督管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條為規(guī)范自治區(qū)交通運輸廳（以下簡稱“交通運輸廳”）采用政府和社會資本合作（PPP）模式公路項目（以下簡稱“PPP項目”）全壽命周期監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國公路法》《建設工程質(zhì)量管理條例》《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》《公路建設監(jiān)督管理辦法》《收費公路政府和社會資本合作操作指南》（交辦財審〔2017〕173號）、《關(guān)于加快規(guī)范推進政府和社會資本合作模式促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（寧政辦規(guī)發(fā)〔2020〕17號）等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和制度規(guī)范，制定本辦法。
第二條本辦法適用于交通運輸廳作為項目實施機構(gòu)，采用政府和社會資本合作（PPP）模式組織實施的公路及獨立橋梁、隧道項目。
第三條PPP項目的監(jiān)督管理工作應遵循以下原則：
?。ㄒ唬┙y(tǒng)一領(lǐng)導、各盡其責。交通運輸廳成立PPP項目工作領(lǐng)導小組及其辦公室，負責項目實施機構(gòu)、行業(yè)監(jiān)管協(xié)調(diào)等工作職責，組織相關(guān)單位（部門）依據(jù)職責分工，開展PPP項目的監(jiān)督管理工作。
?。ǘ┮婪ㄒ酪?guī)、科學規(guī)范。相關(guān)單位（部門）依據(jù)法律、法規(guī)、強制性標準和PPP項目合同等，科學、規(guī)范、公正地開展PPP項目監(jiān)督管理工作。
?。ㄈC制創(chuàng)新、全程覆蓋。相關(guān)單位（部門）應結(jié)合項目特點，建立健全貫穿PPP項目全壽命周期，銜接事前、事中、事后全監(jiān)管環(huán)節(jié)的工作機制，創(chuàng)新監(jiān)管理念、監(jiān)管制度和監(jiān)管方法，不斷提升監(jiān)管能力和水平。
第四條政府采用資本金注入方式投資的PPP項目，政府可委托政府出資人代表按照交通運輸主管部門對項目基本建設程序、質(zhì)量安全、資金使用、公路養(yǎng)護及運營的相關(guān)要求，履行監(jiān)管職責。
第二章項目前期工作管理
第五條PPP項目應嚴格執(zhí)行公路工程項目基本建設程序，及時組織前期咨詢報告的論證工作，保證前期工作的質(zhì)量和效率，依法、依規(guī)辦理各項前期工作審批手續(xù)。
第六條交通運輸廳全面領(lǐng)導PPP項目前期工作。自治區(qū)公路水路發(fā)展中心在交通運輸廳的指導下依法開展以下工作：
（一）組織工程可行性研究報告及項目申請報告的編制、論證及審查工作，辦理項目審批或核準所需用地預審、社會穩(wěn)定風險評估等前期手續(xù)，協(xié)助交通運輸廳綜合規(guī)劃處報送審批或核準申請。
?。ǘ┙M織PPP項目實施方案編制、論證及審查工作，協(xié)助交通運輸廳財務審計處申報PPP項目實施方案，配合自治區(qū)財政廳開展物有所值評價及財政承受能力論證。
?。ㄈ┙M織初步設計及設計技術(shù)咨詢單位的招標、初步設計文件的編制及審查工作，協(xié)助交通運輸廳建設與管理處報審項目初步設計文件。
?。ㄋ模┰陧椖抗疚吹怯涀郧埃贽k各項前期工作審批手續(xù)，及時在全國PPP項目綜合信息平臺上錄入項目準備、采購階段的相關(guān)信息。督促社會資本、項目公司等單位及時錄入并更新項目執(zhí)行階段信息。
第七條PPP項目前期咨詢單位應遵循獨立、公正、科學的原則，保證前期工作深度達到規(guī)定要求，并對項目建議書、可行性研究報告、勘察設計文件、實施方案等文件的真實性負責，實行咨詢成果質(zhì)量終身負責制和追溯制。對進入交通量穩(wěn)定階段實際交通流量與預測交通流量偏差20%以上的項目，由交通運輸廳組織評估，因工程咨詢質(zhì)量導致重大損失的，按照《工程咨詢行業(yè)管理辦法》相關(guān)規(guī)定進行處理。
第八條交通運輸廳在項目工程可行性研究完成專家預審查后，可適時組織開展項目推介，介紹項目情況、了解潛在社會資本方財務實力、投融資能力、投資意向和條件等信息，進一步評估項目開展PPP模式的可行性，設計PPP模式的基本框架。
第三章社會資本采購及項目公司組建管理
第九條實施方案獲批后，交通運輸廳通過公開招標、競爭性談判等方式擇優(yōu)選擇社會資本。采購的具體工作由自治區(qū)公路水路發(fā)展中心組織開展，社會資本采購資格預審文件及招標文件應嚴格遵循已批復的實施方案，經(jīng)交通運輸廳PPP項目工作領(lǐng)導小組會議審定后發(fā)布。
第十條自治區(qū)交通運輸廳組織自治區(qū)公路水路發(fā)展中心開展合同談判、簽署談判備忘錄、簽訂投資協(xié)議及PPP項目合同等工作。
第十一條項目投資協(xié)議簽訂后，中標的社會資本方應當在合同約定期限內(nèi)完成項目公司組建，依法在相關(guān)部門辦理項目法人備案登記手續(xù)，及時在寧夏政務服務平臺注冊法人賬號，按規(guī)定執(zhí)行項目基本建設程序，依法依規(guī)開展項目建設。
第十二條項目公司的組建須符合以下要求：
?。ㄒ唬╉椖抗镜脑O立遵循“一項目一公司”原則，即一個項目公司負責履行一個PPP項目法人職責。
?。ǘ╉椖抗驹诮M建時，應統(tǒng)籌項目建設及運營期的工作職責，在內(nèi)部機構(gòu)設立、職責劃分、管理人員崗位設置方面，充分考慮建設及運營期的項目管理工作需要，確保項目公司主要部門人員隊伍穩(wěn)定，保障建設期轉(zhuǎn)入運營期后工作責任銜接到位。
?。ㄈ╉椖抗菊鲁?、出資協(xié)議、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及主要管理人員應符合項目合同約定，并按合同要求報自治區(qū)公路水路發(fā)展中心備案。
?。ㄋ模╉椖抗局饕芾砣藛T的資格條件須符合《交通運輸部關(guān)于進一步加強公路項目建設單位管理的若干意見》（交公路發(fā)〔2011〕438號）要求。已備案的主要管理人員（項目公司負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量安全負責人、財務負責人等）在PPP項目合作期內(nèi)，原則上不得進行變更。確因特殊原因需要變更的，應事先征得交通運輸廳同意，并重新履行備案手續(xù)。
第十三條項目公司取得法人資格后，應承繼交通運輸廳組織開展的各項前期工作，繼續(xù)履行已簽訂前期合同中的權(quán)利與義務。
第十四條項目公司應依法建立健全計劃、技術(shù)、財務、質(zhì)量、安全、物資材料、從業(yè)人員、設備設施等內(nèi)部運行管理制度，嚴格履行項目法人職責，完成項目建設、運營及養(yǎng)護任務。
第四章資金監(jiān)管
第十五條對使用中央車購稅等專項資金的PPP項目，嚴格按照《車輛購置稅收入補助地方資金管理暫行辦法》（財建〔2021〕50號）及《寧夏回族自治區(qū)交通運輸廳交通專項資金管理辦法》（寧交辦發(fā)〔2021〕27號）相關(guān)規(guī)定，強化項目資金監(jiān)督管理。
第十六條交通運輸廳財務審計處負責PPP項目的資金監(jiān)督管理工作，主要履行以下職責：
（一）依照PPP項目合同及資金監(jiān)管協(xié)議的要求對項目公司投融資、資本金、建設期資金使用、運營期經(jīng)營狀況等進行監(jiān)管。
?。ǘ┮勒誔PP項目合同的要求收取、管理、退還投資人履約擔保和項目公司建設期、運營期及移交期的履約擔保。
?。ㄈ┌匆?guī)定撥付政府提供的資金，包括運營期補貼資金及其他補助資金等，并對使用情況及時進行監(jiān)管。
第十七條社會資本負責其項目資本金出資部分的籌措出資，項目資本金在建設期內(nèi)不得抽回、侵占和挪用。項目資本金及其余建設資金應按計劃分期足額到位，社會資本及項目公司應采取有效措施防止資金籌措不力、建設資金鏈中斷等。
第十八條項目公司應在每年3月之前，根據(jù)年度投資計劃編制年度資金到位計劃，按照合同約定，報交通運輸廳財務審計處審查同意后執(zhí)行。項目公司應按照年度資金到位計劃，保證各項建設資金及時足額到位。
第十九條項目公司應按照合同約定，定期向交通運輸廳財務審計處報備以下資料：每期資本金到位后的15日內(nèi)報送有關(guān)財務憑證；每季度末報送融資方案、投資計劃、資金撥付、賬面資金等；每年6月前報送審計后的財務報表等。
第二十條項目公司應與交通運輸廳及資金監(jiān)管銀行簽訂資金監(jiān)管協(xié)議書，嚴格按照資金監(jiān)管協(xié)議的約定管理、使用建設資金，確保項目資金?？顚Ｓ?。
第二十一條特許經(jīng)營期內(nèi)，項目公司股權(quán)變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押擔保、經(jīng)營權(quán)變更、減少注冊資本、修改公司章程等重大事項決策，均應按照合同約定上報交通運輸廳批準。
第五章 項目建設期監(jiān)管
第一節(jié)從業(yè)單位管理
第二十二條項目公司應依法、依規(guī)選定具備相應資格條件的從業(yè)單位，加強從業(yè)單位管理，要求從業(yè)單位按照相關(guān)規(guī)定選配與項目規(guī)模、難度相適應且具備相應資格條件及履約能力的人員進場履約。依法必須招標的項目應按照國家及自治區(qū)有關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)采購程序，并按照合同約定，將有關(guān)資料報交通運輸廳建設與管理處備案。
第二十三條將設計或施工作為社會資本招標合作條件的，中標的社會資本方具備相應勘察設計或施工資質(zhì)的，可在其資質(zhì)范圍內(nèi)自行承擔施工圖勘察設計或施工任務，項目公司應與社會資本（或聯(lián)合體中的某成員）簽訂承包合同。下屬子公司若不具備PPP項目投資人股東身份，則項目公司不能與其簽訂勘察設計或施工合同。
第二十四條社會資本招標含施工圖勘察設計的，由項目公司與勘察設計單位簽訂施工圖勘察設計合同，并督促勘察設計單位按照相關(guān)技術(shù)標準和規(guī)范完成勘察設計工作，并按程序履行報批手續(xù)。
第二十五條社會資本（或聯(lián)合體中的某成員）如具備相應專業(yè)工程施工資格和能力的，可自行承擔相應專業(yè)工程的施工；如社會資本（或聯(lián)合體中的某成員）不具備專業(yè)工程的施工資質(zhì)，在中標后應由項目公司依照法定程序自行招標確定或?qū)⑾鄳獙I(yè)工程分包給具有相應資質(zhì)的單位完成。合法的分包必須符合《公路工程施工分包管理辦法》（交公路發(fā)〔2021〕5號）、《寧夏公路工程施工分包管理實施細則》（寧交規(guī)發(fā)〔2020〕7號）及PPP項目合同約定，不得違法分包和轉(zhuǎn)包。
第二十六條項目公司在施工標段劃分時須符合國家及行業(yè)的相關(guān)規(guī)定，標段的劃分應當有利于項目的組織和管理、各專業(yè)的銜接與配合。要科學合理的控制標段規(guī)模，避免標段劃分過大或過小。交通運輸廳建設與管理處應當在項目施工標段劃分前，對項目施工標段劃分情況進行審查。
第二十七條施工承包合同需在簽訂后的5個工作日內(nèi)，按照合同約定，報送交通運輸廳建設與管理處備案。實行分包的，在依法、依規(guī)選定從業(yè)單位15日內(nèi)，將從業(yè)單位的選擇方式、分包合同、資質(zhì)證書（如有）、營業(yè)執(zhí)照、主要管理人員證件等相關(guān)資料報交通運輸廳建設與管理處備案。
第二節(jié)設計變更管理
第二十八條經(jīng)過審批的PPP項目設計文件在下列情形下，可以進行變更。
（一）設計深度不足導致的設計變更。
1．設計存在質(zhì)量或安全隱患；
2．設計與施工時自然條件（含地質(zhì)、水文、地形等）不符。
?。ǘ┩獠凯h(huán)境變化導致的設計變更。
1．由于國家頒布新法律法規(guī)、技術(shù)標準，按相關(guān)規(guī)定對原設計進行修改完善；
2．由于農(nóng)田、水利、工礦、文物、城鎮(zhèn)規(guī)劃、景區(qū)開發(fā)、生態(tài)建設、環(huán)境保護等不可預見的外部條件變化；
3．為解決建設環(huán)境，方便當?shù)厝罕娚a(chǎn)生活；
4．施工過程中出現(xiàn)的不可預見因素。
?。ㄈ┰诒３衷O計標準、質(zhì)量的前提下，為提高工程建設綜合效益，采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設備，有利于提升工程建設品質(zhì)、提高工效、促進技術(shù)進步而進行的變更。
?。ㄋ模┯欣诟纳菩熊嚄l件、后期維修養(yǎng)護或便于日后工程改造和擴建的。
?。ㄎ澹┯芯o急搶險需求的。
第二十九條項目公司應嚴格審查設計變更的必要性、真實性。設計變更的提出理由必須充分，并且要明確設計變更的提出單位。以下幾種情形不得提出設計變更。
?。ㄒ唬┎坏靡越档徒ㄔO標準、犧牲工程質(zhì)量、增加安全風險、降低工程耐久性、破壞環(huán)境等方式進行設計變更。
?。ǘ┎坏貌扇≈庠O計變更的方式降低變更等級規(guī)避審批。
?。ㄈ┎坏猛ㄟ^片面追求降低造價等方式進行設計變更。
對于不允許設計變更的情形，可在PPP項目合同中約定。
第三十條設計變更按照《公路工程設計變更管理辦法》的要求，對批準的施工圖設計文件所進行的變更，一般設計變更由項目公司自行組織審查后實施，較大設計變更由交通運輸廳審批，重大設計變更由原設計審批部門進行審批。
第三十一條項目公司負責設計變更的具體管理和實施，建立健全設計變更管理制度，每半年將設計變更臺賬報交通運輸廳建設與管理處備案。交通運輸廳建設與管理處應加強對設計變更的監(jiān)督管理。
第三十二條項目公司應認定設計變更責任。對于因設計、施工、監(jiān)理等單位自身失誤造成的設計變更，項目公司要按照相關(guān)規(guī)定進行責任認定，并按規(guī)定向交通運輸廳建設與管理處報送信用評價信息，交通運輸廳將視情節(jié)依法依規(guī)對相關(guān)責任單位進行處理。
第三十三條設計變更應堅持“先批準、后施工”的原則，嚴格執(zhí)行設計變更程序。除具有搶險性質(zhì)的變更外，“先實施、后補報”的設計變更原則上不予受理。交通運輸廳建設與管理處在受理設計變更申請過程中，若發(fā)現(xiàn)變更未經(jīng)批準而實施的，則不再受理變更申請，相關(guān)責任由項目公司自行承擔。除按PPP項目合同及相關(guān)規(guī)定對責任單位進行處罰外，對于縮減建設規(guī)模、降低建設標準或存在重大質(zhì)量安全缺陷的，項目公司須無條件按原設計進行恢復、施工。
第三十四條設計變更應當由原施工圖勘察設計單位進行勘察設計。經(jīng)原勘察設計單位書面同意，項目公司也可以選擇其他具有相應資質(zhì)的勘察設計單位承擔，若社會資本具備自行開展勘察設計工作的資質(zhì)，則可以自行承擔，否則應通過招標選擇勘察設計單位（依法可不進行招標的除外）。
第三十五條設計變更原則上由原施工單位進行施工，若原施工單位不具備承擔設計變更工程施工的資格和能力，且社會資本也不具備自行施工資格和能力時，應通過招標選擇施工單位（依法可不進行招標的除外）。
第三節(jié)投資管理
第三十六條經(jīng)主管部門核定的設計概算是控制PPP項目總投資的依據(jù)。項目公司是投資控制的第一責任主體，負責全過程投資管理。項目公司既要嚴格控制項目概算執(zhí)行，也要防止概算與實際投資相差過大。
第三十七條項目公司要按照統(tǒng)計部門固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計制度的規(guī)定，在項目正式開工后，提供入庫申請表及其他相關(guān)要件及時完成項目入庫，嚴格按統(tǒng)計范圍和指標解釋按時上報投資統(tǒng)計相關(guān)報表，同時須確保投資憑證完整、真實、準確，并對投資數(shù)據(jù)真實性、準確性負責。
第三十八條PPP項目概算投資結(jié)余比例原則上應控制在20%以內(nèi)。對概算投資結(jié)余比例超過20%的項目，由交通運輸廳組織進行分析評估。除因政策性調(diào)整、合法合規(guī)的設計變更調(diào)整及PPP項目合同約定其他可調(diào)整因素以外造成的結(jié)余超過20%的，應追究概算編制單位責任。
第三十九條項目公司要嚴格按照交通運輸部《公路工程建設項目造價文件管理導則》（JTG 3810—2017）相關(guān)規(guī)定編制合同工程量清單、計量支付文件、工程變更費用文件、造價管理臺賬等文件，比照審批的設計及概（預）算對實施后的工程數(shù)量、費用變化情況及其原因進行分析。自治區(qū)公路工程造價管理站于每年3月31日、9月30日前組織對相關(guān)文件和投資控制分析報告進行審查。
第四十條工程竣工驗收后，項目公司要編制工程項目竣工決算文件、造價執(zhí)行情況報告。造價執(zhí)行報告要重點分析項目決算與初步設計概算、施工圖預算之間的差額，真實反映項目全要素、全過程造價管理的過程。自治區(qū)公路工程造價管理站負責對項目造價執(zhí)行情況報告進行審查。
第四十一條自治區(qū)公路工程造價管理站要對項目公司編制的投資控制分析報告、竣工決算文件、造價執(zhí)行情況報告等資料進行分析研究，并向PPP項目工作領(lǐng)導小組反饋分析結(jié)果。
第四節(jié)監(jiān)理、檢測及征地拆遷管理
第四十二條寧夏公路管理中心負責指導、監(jiān)督PPP項目監(jiān)理、試驗檢測及項目征地拆遷工作。
第四十三條根據(jù)PPP項目實施方案，監(jiān)理、試驗檢測單位的招標可由項目公司自行組織開展，也可由寧夏公路管理中心組織開展。
?。ㄒ唬┯身椖抗咀孕薪M織開展監(jiān)理、試驗檢測單位招標的，寧夏公路管理中心履行以下管理職責：
1．審查項目公司編制的監(jiān)理、試驗檢測單位的招標文件；
2．對監(jiān)理、試驗檢測單位履職情況進行監(jiān)督管理，并組織監(jiān)督檢查，根據(jù)情況下發(fā)督查通報；
3．監(jiān)督項目公司對監(jiān)理、試驗檢測人員的培訓考試、人員管理、費用支付等工作。
?。ǘ幭墓饭芾碇行拿吭聭獙ΡO(jiān)理、試驗檢測單位開展監(jiān)理、檢測工作情況進行檢查。監(jiān)理單位需對施工單位是否嚴格按照圖紙施工、是否存在違規(guī)變更、是否存在未批先建等情況進行專項說明。
第四十四條監(jiān)理及試驗檢測單位應切實落實工作責任，在每季度末25日前，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對工程進展、人員履約、監(jiān)理及試驗檢測工作開展情況向?qū)幭墓饭芾碇行?、自治區(qū)交通運輸綜合執(zhí)法監(jiān)督局、自治區(qū)道路運輸事務中心報告。對于質(zhì)量保證體系不健全、質(zhì)量責任不落實、質(zhì)量管理不主動、管理措施不到位的單位，由寧夏公路管理中心會同自治區(qū)交通運輸綜合執(zhí)法監(jiān)督局及自治區(qū)道路運輸事務中心，視情況進行約談。情節(jié)嚴重的，依法依規(guī)進行處罰。
第四十五條寧夏公路管理中心負責督促項目公司開展征地拆遷、先行用地和建設用地手續(xù)辦理等工作（項目合同另有約定的除外）。項目公司應及時、準確、全面的向?qū)幭墓饭芾碇行奶峁┱鞯夭疬w、先行用地及建設用地手續(xù)辦理工作進度信息，保證在開工前依法依規(guī)辦理建設用地手續(xù)，嚴禁違規(guī)用地。
第五節(jié)質(zhì)量、安全、進度管理
第四十六條PPP項目實行政府監(jiān)督、法人管理、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢的安全質(zhì)量保證體系。各單位（部門）依據(jù)《公路建設監(jiān)督管理辦法》《公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》《公路水運工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》，按各自工作職責，對PPP項目實施監(jiān)督管理，職責分工如下：
?。ㄒ唬d機關(guān)相關(guān)處室、廳屬相關(guān)事業(yè)單位按照各自工作職責，做好PPP項目質(zhì)量、安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理工作，定期開展專項檢查，加強巡查、督查工作頻率和力度。
?。ǘ┳灾螀^(qū)交通運輸綜合執(zhí)法監(jiān)督局負責PPP項目質(zhì)量監(jiān)督管理、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理有關(guān)執(zhí)法工作，開展質(zhì)量、安全生產(chǎn)日常巡查，及時核查上級交辦、同級移送、行政檢查及投訴舉報中的問題線索，依法對涉及工程質(zhì)量和安全的違法違規(guī)行為進行查處。
?。ㄈ┳灾螀^(qū)道路運輸事務中心（自治區(qū)公路水運工程質(zhì)量鑒定中心）負責PPP項目工程質(zhì)量監(jiān)督技術(shù)檢查等事務性工作。
第四十七條項目公司應遵守《公路水運工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》《關(guān)于嚴格落實公路工程質(zhì)量責任制的若干意見》（交公路發(fā)〔2008〕116號）、《關(guān)于進一步加強公路項目建設單位管理的若干意見》（交公路發(fā)〔2011〕438號），建立健全工程質(zhì)量保證體系，切實落實工程質(zhì)量管理責任。
第四十八條項目公司應建立完善工程建設全過程安全保證體系，建立風險分級管控和隱患排查整治雙重預防機制，嚴格落實安全生產(chǎn)“三同時”制度，確保交通安全設施與公路建設主體工程同步規(guī)劃設計、同步施工、同步投入使用，做到工程項目安全設施設計規(guī)范，施工安全措施落實到位，項目安全防護設施齊全完備。
第四十九條項目公司在與勘察、設計、施工等單位簽訂的合同中應明確工程質(zhì)量安全目標、質(zhì)量安全管理責任和相關(guān)要求，加強對關(guān)鍵人員、施工設備的管理，定期組織開展質(zhì)量安全檢查，督促施工單位落實工程質(zhì)量安全主體責任。
第五十條項目公司應按照合同約定，及時向交通運輸廳報告工程進度，具體工作包括：
?。ㄒ唬┰陂_工前向交通運輸廳建設與管理處報備項目施工進度計劃，包括項目實施方案、預計工期、階段性目標及相應的保障措施等內(nèi)容。
?。ǘ┟吭聦⒐こ绦蜗筮M度、投資完成情況上報交通運輸廳建設與管理處、綜合規(guī)劃處。
?。ㄈ┮蛱厥庠?qū)е鹿て谘诱`，需修訂或更改項目施工計劃時，項目公司應向交通運輸廳建設與管理處提出申請，在取得交通運輸廳同意后，重新履行報備手續(xù)。
第六章交（竣）工驗收及檔案管理
第五十一條項目交（竣）工驗收工作應按交通運輸部《公路工程竣（交）工驗收辦法》《關(guān)于印發(fā)公路工程竣（交）工驗收辦法實施細則的通知》《公路水運工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》規(guī)定執(zhí)行。交通運輸廳財務審計處與項目公司共同協(xié)商聘請具備相應資格條件的第三方中介機構(gòu)對竣工決算進行審計，為確定項目實際投資提供依據(jù)。
第五十二條項目公司應當嚴格執(zhí)行《公路建設項目文件材料立卷歸檔管理辦法》《寧夏回族自治區(qū)公路工程竣工檔案編制辦法（試行）》《寧夏回族自治區(qū)公路項目文件材料立卷歸檔管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，做好項目文件資料的收集、整理和歸檔工作，同時負責組織協(xié)調(diào)各參建單位做好項目文件材料的收集歸檔工作，保證項目文件材料收集、立卷、歸檔工作的及時、準確、完整，并在項目竣工驗收前向交通運輸廳辦公室申請組織開展檔案驗收，按規(guī)定做好檔案資料保存、移交工作。
第七章運營及移交管理
第五十三條交通運輸廳應督促項目公司提高運營期服務水平，指導各單位（部門）做好以下工作：
?。ㄒ唬┙煌ㄟ\輸廳財務審計處負責指導、督促、協(xié)助項目公司做好PPP項目設站收費、收費標準擬定及調(diào)整相關(guān)報批工作，并對項目公司車輛通行費收入，是否存在違規(guī)收費、超額收益、截留通行費收入等情況進行監(jiān)督管理。
?。ǘ┙煌ㄟ\輸廳建設與管理處負責PPP項目管養(yǎng)市場的監(jiān)督管理工作。
?。ㄈ幭墓饭芾碇行呢撠熤笇А⒈O(jiān)督PPP項目運營期養(yǎng)護工作。
?。ㄋ模┳灾螀^(qū)交通運輸綜合執(zhí)法監(jiān)督局負責項目運營期公路行政執(zhí)法相關(guān)工作。
?。ㄎ澹幭穆肪W(wǎng)監(jiān)測與應急處置中心負責PPP項目公路網(wǎng)運行監(jiān)測信息數(shù)據(jù)管理及相關(guān)考核工作。
?。┳灾螀^(qū)公路聯(lián)網(wǎng)收費清分結(jié)算中心負責PPP項目收費清分結(jié)算相關(guān)監(jiān)管工作。
第五十四條項目公司可在其經(jīng)營及資質(zhì)條件允許范圍內(nèi)自主進行運營、養(yǎng)護和維修，也可在報請交通運輸廳批準后，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)選擇具有相應資質(zhì)條件的單位進行運營、養(yǎng)護和維修。
項目公司應當在運營期內(nèi)按照合同約定，依法履行以下職責：
?。ㄒ唬└鶕?jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、標準規(guī)范和PPP項目合同，加強交通運輸節(jié)能減排新技術(shù)、新工藝的推廣應用，對沿線設施進行日常檢查、運營、維護，保證公路處于良好技術(shù)狀態(tài)，為社會公眾提供安全便捷、暢通高效、綠色智能的服務。
（二）依法、依規(guī)配置運營管理人員及必要的設備設施，確保高效有序安全運營。建立應急搶修搶險隊伍，制定完善的應急搶修搶險預案。當發(fā)生緊急事件時，確保能夠立即組織搶修搶險，盡快恢復通行。
?。ㄈ┰陧椖拷还ぶ埃罁?jù)有關(guān)法律、法規(guī)編制運營養(yǎng)護手冊及實施細則，報寧夏公路管理中心備案。項目進入運營期后，項目公司每月向?qū)幭墓饭芾碇行奶峤豁椖窟\營月度報告，內(nèi)容包括項目交通量情況、提供緊急服務記錄、養(yǎng)護或維修情況等內(nèi)容。
?。ㄋ模┮罁?jù)《公路養(yǎng)護工程質(zhì)量檢驗評定標準》（JTG 5220—2020）的要求開展公路養(yǎng)護質(zhì)量評定工作，并將公路養(yǎng)護質(zhì)量評定材料報寧夏公路管理中心備案。
?。ㄎ澹﹪栏褡袷亟煌ㄟ\輸部及自治區(qū)有關(guān)聯(lián)網(wǎng)收費的統(tǒng)一規(guī)定，共同維護高速公路聯(lián)網(wǎng)收費系統(tǒng)安全、順暢、高效運行。
?。┡浜献灾螀^(qū)交通運輸綜合執(zhí)法監(jiān)督局開展行政執(zhí)法相關(guān)工作，包括配合開展保護公路路產(chǎn)、管理公路兩側(cè)建筑控制區(qū)、維護公路養(yǎng)護和施工作業(yè)現(xiàn)場的秩序、查處和制止各種非法利用、侵占、污染、損壞和破壞路產(chǎn)的行為等工作。
（七）協(xié)助公安交通管理部門進行救援、救護、救災、交通管制等工作。
?。ò耍椖垦鼐€服務設施進行經(jīng)營開發(fā)時，相關(guān)合同的期限不得超過特許經(jīng)營期，服務設施的運營方式報廳財務審計處備案。
第五十五條項目公司應加強PPP項目服務區(qū)管理，不斷提升服務質(zhì)量，按照《交通運輸部關(guān)于印發(fā)全國高速公路服務區(qū)服務質(zhì)量等級評定辦法（試行）的通知》（交公路發(fā)〔2015〕29號）相關(guān)規(guī)定，組織做好服務區(qū)質(zhì)量等級的自評工作，并將自評結(jié)果報交通運輸廳建設與管理處。
第五十六條合作期屆滿前12個月進入項目移交前過渡期，過渡期間由交通運輸廳與項目公司聯(lián)合組建項目移交委員會，研究制定移交方案，商定項目設施移交程序、缺陷修復計劃以及移交詳細清單，共同做好相關(guān)工作。
第八章 績效及信用評價管理
第五十七條寧夏公路管理中心負責做好PPP項目建設、運營期的績效管理工作，具體工作包括：
?。ㄒ唬┙M織開展PPP項目績效監(jiān)控工作，對項目日常運行情況及年度績效目標實現(xiàn)程度進行跟蹤、監(jiān)測和管理，對照績效監(jiān)控目標，查找績效運行偏差并分析原因，及時向項目公司和交通運輸廳反饋信息，并督促其糾偏。
（二）根據(jù)PPP項目合同約定的頻次組織開展績效評價工作。原則上項目建設期應結(jié)合交工驗收開展1次績效評價，分期建設的項目應當結(jié)合各期子項目交工驗收開展績效評價；項目運營期每年度至少開展1次績效評價，每3至5年應組織開展中期評估。移交完成后應組織開展1次后評價。
?。ㄈ┮罁?jù)績效考核結(jié)果監(jiān)測、分析PPP項目實施狀況，及時向交通運輸廳財務審計處報送考核結(jié)果，作為其撥付政府補貼資金的依據(jù)。
第五十八條項目公司負責組織PPP項目日常績效監(jiān)控，按照寧夏公路管理中心的要求，定期報送監(jiān)控結(jié)果。
第五十九條PPP項目公司應加強對從業(yè)單位、從業(yè)人員的信用管理，評價工作參照自治區(qū)公路建設與養(yǎng)護市場信用評價管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。社會資本的信用評價結(jié)果依據(jù)項目公司信用評價結(jié)果確定，社會資本投資多家項目公司的，按最低等級應用。
第九章 附則
第六十條交通運輸廳及廳屬事業(yè)單位對項目進行的任何備案、審查或?qū)徟ぷ鳎幻獬椖抗咀鳛榻ㄔO單位依法、依規(guī)應承擔的質(zhì)量、安全等責任，不作為免除項目公司應承擔投資風險的依據(jù)。
第六十一條社會資本或項目公司在履行備案程序時，除向本辦法中規(guī)定的單位（部門）報備外，需同時報交通運輸廳PPP項目工作領(lǐng)導小組辦公室（自治區(qū)公路水路發(fā)展中心）存檔。
第六十二條本辦法由交通運輸廳負責解釋。
第六十三條本辦法自2022年9月1日起施行，有效期至2024年9月1日。
