新交規(guī)〔2020〕12號

　　關于印發(fā)《新疆維吾爾自治區(qū)公路工程設計變更管理辦法》的通知

　　伊犁哈薩克自治州交通運輸局，各地、州、市交通運輸局，廳屬各單位：

　　    為加強自治區(qū)公路工程建設管理，規(guī)范設計變更行為，有效控制建設成本，提高投資效益，保證工程質(zhì)量，根據(jù)《公路法》《建設工程質(zhì)量管理條例》《公路建設市場管理辦法》《公路工程設計變更管理辦法》等相關法律法規(guī)，結(jié)合我區(qū)近年來公路工程變更設計、審查、審批的實際情況，廳組織對《新疆維吾爾自治區(qū)公路工程設計變更管理辦法》（新交體法〔2014〕10號）進行了修訂，現(xiàn)將修訂后的管理辦法印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

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　　新疆維吾爾自治區(qū)公路工程

　　設計變更管理辦法

　　第一條  為加強自治區(qū)公路工程建設管理，規(guī)范設計變更行為，有效控制建設成本，提高投資效益，保證工程質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國公路法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》、《公路建設市場管理辦法》、《公路工程設計變更管理辦法》等相關法律法規(guī)規(guī)章，結(jié)合我區(qū)公路工程建設實際，制定本辦法。

　　第二條  在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)，由各級交通運輸主管部門批準初步設計的國、省道新（改、擴）建項目的設計變更，應當遵守本辦法。

　　本辦法所稱設計變更，是指自公路工程初步設計批準之日起至通過竣工驗收正式交付使用之日止，對已批準的初步設計文件、技術設計文件或施工圖設計文件所進行的修改、完善等活動。

　　第三條  各級交通運輸主管部門應加強對設計變更的監(jiān)督管理。

　　（一）自治區(qū)交通運輸廳負責指導全區(qū)設計變更管理工作，負責廳本級公路建設項目的設計變更監(jiān)督管理工作；各地州市交通運輸局負責本轄區(qū)內(nèi)管建的公路工程的設計變更監(jiān)督管理工作；

　　（二）各級交通運輸主管部門應成立設計變更領導小組，負責職責范圍內(nèi)設計變更的組織領導、制度建設和政策落實等工作，并應加強設計變更檔案管理；

　　（三）各級交通運輸主管部門應加強設計變更違規(guī)行為治理，定期組織開展排查，對排查出的問題要提出具體的整改措施，并監(jiān)督落實到位；

　　（四）各級交通運輸主管部門應加強設計變更信息化建設，推進“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)、云平臺、移動應用等信息化技術在設計變更各環(huán)節(jié)當中的應用，促進設計變更監(jiān)督管理現(xiàn)代化。

　　第四條  建設單位（項目法人）具體負責設計變更的組織和管理。

　　（一）建設單位（項目法人）應在項目招標文件及合同條款中明確約定建設各方的管理職責，嚴格按照合同條款約定和本辦法規(guī)定審查、申報或?qū)徟O計變更，并接受交通運輸主管部門的監(jiān)督管理;

　　（二）建設單位（項目法人）應加強合同管理，嚴格遵守合同約定，在公路工程項目招標文件及合同條款中應載明設計變更原則，明確公路工程項目建設資金控制和管理辦法;

　　（三）各種建設管理模式、融資模式的公路工程建設項目，建設單位（項目法人）應按本辦法的要求進行設計變更管理，按照合同約定和本辦法規(guī)定的程序辦理設計變更申報、審批手續(xù)。

　　第五條  公路工程設計變更應以優(yōu)化、完善原設計為前提，以適應經(jīng)濟社會發(fā)展需求、節(jié)省建設資金、節(jié)約資源、方便施工、有利環(huán)保、利于營運及養(yǎng)護管理為原則，不影響原設計文件的完整性和工程的可實施性，符合國家有關工程強制性標準和技術規(guī)范的要求，符合工程質(zhì)量、使用功能及安全的要求，符合環(huán)境保護的要求。

　　第六條  有下列情形之一的，可以進行設計變更：

　　（一）設計文件中存在錯誤、疏漏、缺失或者設計明顯不合理；

　　（二）在保持原設計標準、質(zhì)量前提下，可以降低投資或者節(jié)省土地，或有利于解決特殊的技術問題；

　　（三）采用新工藝、新技術、新材料、新設備，有利于提高工程質(zhì)量、功效和促進技術進步；

　　（四）有利于改善行車條件、路容景觀、提高使用壽命或者節(jié)省工程的維修、養(yǎng)護費用；

　　（五）由于地質(zhì)、地形、文物、自然災害等方面的原因或者其他不可預見因素，必須變更設計方案；

　　（六）由于相關規(guī)范、技術標準發(fā)生變化，需要變更設計；

　　（七）由于規(guī)劃調(diào)整、實際需求和建設環(huán)境條件變化，導致公路功能定位較原設計發(fā)生變化，需要變更設計。

　　第七條  公路工程設計變更分為重大設計變更、較大設計變更和一般設計變更。

　　有下列情形之一的屬于重大設計變更：

　　（一）連續(xù)長度10公里以上的路線方案調(diào)整的；

　　（二）特大橋的數(shù)量或結(jié)構型式發(fā)生變化的；

　　（三）特長隧道的數(shù)量或通風方案發(fā)生變化的；

　　（四）互通式立交的數(shù)量發(fā)生變化的；

　　（五）收費方式及站點位置、規(guī)模發(fā)生變化的；

　　（六）超過初步設計批準概算的。

　　有下列情形之一的屬于較大設計變更：

　　（一）連續(xù)長度2公里以上10公里以下的路線方案調(diào)整的；

　　（二）連接線的標準和規(guī)模發(fā)生變化的；

　　（三）特殊不良地質(zhì)路段處置方案發(fā)生變化的；

　　（四）路基寬度發(fā)生變化的；

　　（五）路面結(jié)構類型、寬度和厚度發(fā)生變化的；

　　（六）大、中橋的數(shù)量或結(jié)構型式發(fā)生變化的；

　　（七）隧道的數(shù)量或方案發(fā)生變化的；

　　（八）互通式立交的位置或方案發(fā)生變化的；

　　（九）分離式立交的數(shù)量發(fā)生變化的；

　　（十）監(jiān)控、通訊系統(tǒng)總體方案發(fā)生變化的；

　　（十一）管理、養(yǎng)護和服務設施的數(shù)量、規(guī)?；蛭恢冒l(fā)生變化的；

　　（十二）其他單項工程費用變化超過500萬元的；

　　（十三）超過施工圖設計批準預算的。

　　一般設計變更是指除重大、較大設計變更以外的其它設計變更。

　　第八條  公路工程設計變更審批權限及程序。

　　廳本級公路建設項目，全部或者部分使用財政資金的，其重大設計變更、較大設計變更由建設單位（項目法人）初審，報自治區(qū)交通運輸廳審批，需報部審批的，由自治區(qū)交通運輸廳審查完成后報交通運輸部。

　　各州、市（地）管建的公路建設項目，初步設計由交通運輸部批準的，應按規(guī)定將重大設計變更報部審批，較大設計變更由各州、市（地）交通運輸局負責審批。

　　PPP項目設計變更除遵守本辦法外，應嚴格執(zhí)行項目合同，所有設計變更均應按照合同約定的變更原則進行處理。

　　廳本級PPP項目由建設單位（項目法人）提出的重大、較大設計變更，建設單位（項目法人）組織專家評審，審查確認后，報項目社會資本方（含聯(lián)合體成員）書面確認，填寫《公路工程PPP項目重大（較大）設計變更申請表》，書面確認內(nèi)容應包括新增資金來源的說明及承諾；自治區(qū)交通建設管理局全程參與專家審查，并出具明確審查意見，無自治區(qū)交通建設管理局明確意見的，不得上報交通運輸主管部門審批。

　　對于廳本級PPP項目，由建設單位（項目法人）提出的重大、較大設計變更，涉及增加費用的，自治區(qū)交通運輸主管部門原則只批復變更方案，不批復變更預算；涉及減少費用的，自治區(qū)交通運輸主管部門同時批復變更方案和預算。

　　一般設計變更由建設單位（項目法人）參照本辦法相關規(guī)定，根據(jù)項目管理實際制定變更管理辦法進行實施管理，要嚴格控制辦理時限，一般在15個工作日內(nèi)完成。

　　經(jīng)批準的設計變更一般不得再次變更。

　　第九條  為便于及時、全面掌握和動態(tài)控制設計變更總體情況和資金使用狀況，加強投資控制，報自治區(qū)交通運輸主管部門的所有設計變更實行統(tǒng)一歸口管理，廳本級歸口管理部門（廳建設管理處）會同相關處室進行聯(lián)合審查；報各州、市（地）交通運輸主管部門審批的設計變更由各州、市（地）交通運輸主管部門設置歸口管理部門進行管理。建設單位（項目法人）應建立變更臺賬，各級交通運輸主管部門定期對臺賬進行抽查。

　　第十條  公路工程重大、較大設計變更統(tǒng)一由建設單位（項目法人）提出，并對真實性負責。變更理由應充分，資料應詳實。

　　勘察設計單位對建設單位（項目法人）提出的變更應有明確意見。

　　第十一條  建設單位（項目法人）對重大、較大設計變更申請及理由應進行審查核實。必要時，應組織公路工程勘察設計、施工和監(jiān)理等單位及有關專家對設計變更申請進行現(xiàn)場核查，并進行經(jīng)濟、技術論證。形成書面確認意見后，按照審批權限向相關審批部門提出設計變更申請。申請資料包括：

　　（一）擬變更設計的公路工程名稱、基本情況、原設計單位、設計變更的類別、變更的主要內(nèi)容、變更的主要理由、變更費用估算等；

　　（二）設計變更申請的調(diào)查核實情況、合理性論證情況；

　　（三）勘察設計單位的意見；

　　（四）建設項目概（預）算執(zhí)行情況表；

　　（五）變更清單及總費用；

　　（六）交通運輸部、相關審批部門要求提交的其他資料。

　　相關審批部門自受理申請之日起15個工作日內(nèi)做出是否同意開展設計變更勘察設計工作的決定，并書面通知建設單位（項目法人）。

　　對于設計變更理由充分、變更方案明確的，建設單位（項目法人）可以直接上報設計變更文件。相關審批部門視具體情況可以進行一次性批復。

　　第十二條  設計變更申請經(jīng)批復后，建設單位（項目法人）組織編制設計變更文件。設計變更勘察設計文件應包括以下材料：

　　（一）設計變更說明（主要闡述設計變更提出的過程，變更理由和論證材料）；

　　（二）設計變更的勘察設計圖紙和原設計對應圖紙以及分析對比說明材料；

　　（三）工程量、投資費用變化清單和分項概、預算文件以及對比說明材料。

　　第十三條  變更設計文件原則上應由項目原勘察設計單位承擔。設計變更勘察設計單位應當自正式收到變更通知后，及時開展勘察設計工作，一般設計變更應在10個工作日內(nèi)、重大及較大設計變更應在20個工作日內(nèi)完成勘察設計，對于規(guī)模特別大、技術特別復雜的可適當延長。變更設計文件應達到施工圖設計的深度，并對設計變更文件承擔相應責任。

　　設計變更勘察設計單位應自行組織或委托有資質(zhì)的單位獨立進行勘察、實驗等工作，不得直接利用施工單位的相關數(shù)據(jù)和資料。

　　第十四條  設計變更文件完成后，建設單位（項目法人）應在10個工作日內(nèi)完成審查，修改完善后按程序上報相關審批部門，并提交以下資料：

　　（一）決定開展設計變更的批復；

　　（二）建設單位（項目法人）審查意見；

　　（三）設計變更勘察設計文件；

　　（四）其他有關文件及需說明的事項。

　　第十五條  廳本級重大、較大設計變更分為初審、上報、專項審查、廳技術會議審查、廳設計變更領導小組審議5個階段，對于改變工程規(guī)模、建設標準、增加互通立交、增加連接線以及涉及增加費用金額較大（2000萬元以上）等設計變更，廳設計變更領導小組審議通過后，應提請廳黨委會會議研究審定。

　　（一）建設單位（項目法人）負責重大、較大設計變更上報。上報設計變更均應由建設單位（項目法人）按照設計變更管理辦法要求進行初步審查，確保內(nèi)容詳實、資料齊備后，按照變更程序向交通運輸廳提出變更申請。

　　（二）收到建設單位（項目法人）設計變更請示后，廳業(yè)務處室應從方案是否合理、依據(jù)是否充分、程序是否到位、資料是否齊全等方面對設計變更進行符合性審查。通過審查的文件進入受理流程，未通過的應書面通知建設單位（項目法人）補充完善，建設單位（項目法人）應在5個工作內(nèi)完成并重新上報。設計變更受理后，由規(guī)劃設計研究中心和造價局分別開展技術和造價審查。

　　（三）規(guī)劃設計研究中心負責對設計變更的技術審查，審查時限10個工作日。審查內(nèi)容包括方案合理性、技術可行性和經(jīng)濟節(jié)約性等，如需現(xiàn)場核查或召開技術會議研究的，審查時限相應順延。審查完成后，將審查意見及原文件及時反饋廳業(yè)務處室，由業(yè)務處室將審查意見書面通知建設單位（項目法人），建設單位（項目法人）應嚴格按照審查意見進行修改，并在10個工作日內(nèi)完成修編重新上報。

　　（四）造價局負責對設計變更費用審查，審查時限10個工作日。審查內(nèi)容包括預算項目是否合規(guī)、數(shù)量摘取是否準確、費率計取是否合理、定額采用是否正確等。未通過審查或無法審結(jié)的應書面通知建設單位（項目法人）按照審查意見修編，建設單位（項目法人）應嚴格按照審查意見進行修改，并在10個工作日內(nèi)完成修編重新上報。審查完成后，將審查意見及原文件及時反饋廳業(yè)務處室。

　　（五）經(jīng)專項審查后，報請廳分管領導組織召開廳技術審查會議對設計變更進行審查，并形成審查意見。

　　廳技術審查會議由廳分管領導主持，廳有關領導和相關單位（處室）負責人及有關人員參加，建設單位（項目法人）匯報設計變更情況，審查單位（部門）說明審查意見，參會人員討論并形成意見。

　　建設單位（項目法人）匯報應能夠準確反映變更事項，包括變更的原因和依據(jù)、規(guī)模和費用、工作開展和審查情況、有關意見和建議等。匯報采用多媒體投影方式，要求圖文并茂，包括反映現(xiàn)場的照片、必要的方案設計圖紙和有關文件、會議紀要的掃描圖片等。

　　（六）廳技術審查會議通過后，由廳業(yè)務處室形成匯報材料報設計變更領導小組審議，并根據(jù)意見形成處理文件。

　　設計變更需報請廳黨委會會議研究審定的，由業(yè)務處室向廳辦公室提請上會。

　　第十六條  報交通運輸部批準的重大設計變更，自相關審批部門受理之日起，在20個工作日內(nèi)完成審查，并報送交通運輸部。

　　其他重大、較大設計變更文件由相關審批部門自受理之日起，在20個工作日內(nèi)批復。

　　需要專家現(xiàn)場核查后進行評審的，所需時間不計算在規(guī)定期限內(nèi)。

　　第十七條  設計變更中涉及搶險內(nèi)容工程，建設單位（項目法人）可先進行緊急搶險，同時書面報備相關審批部門，并在40個工作日內(nèi)按規(guī)定補辦相關手續(xù)，應附影像資料說明緊急搶險的情形。

　　搶險工程主要包括滑坡、泥石流、隧道涌突水、涌泥、大型坍方、結(jié)構工程嚴重破壞、水毀以及瓦斯爆炸、油氣燃燒、地震、雪害等自然災害對項目安全構成威脅的工程。

　　第十八條  對于地質(zhì)環(huán)境條件存在復雜性及不確定性的隧道等特殊工程，需根據(jù)現(xiàn)場監(jiān)測的實際數(shù)據(jù)并經(jīng)建設單位（項目法人）現(xiàn)場機構確認，及時調(diào)整設計、施工方案，積極消除潛在的安全隱患，保證現(xiàn)場施工人員及結(jié)構安全，避免安全事故發(fā)生造成重大損失的，可先行組織設計變更，但必須根據(jù)設計變更總量變化情況及時向相關審批部門上報設計變更申請，并在實施中做好動態(tài)設計和工程量統(tǒng)計，應重視相關影像資料收集和保存，以便說明工程實際情況。

　　相關審批部門收到設計變更申請后，視具體情況做出下一步工作安排。

　　第十九條  公路工程設計變更的施工，原則上由原施工單位承擔。

　　原施工單位不具備承擔設計變更工程的資質(zhì)時或存在爭議不能達成一致意見的，建設單位（項目法人）應按有關規(guī)定通過招標等方式選擇施工單位。

　　第二十條  設計變更預算應由具有造價人員資格證書的人員編制、審核，嚴格執(zhí)行造價編制等規(guī)定，嚴把造價關，確保費用計算合理、真實。

　　第二十一條  公路工程設計變更預算按以下編制：

　　（一）重大、較大設計變更的建筑安裝工程費按現(xiàn)行《公路基本建設工程概算、預算編制辦法》及相關定額、補充規(guī)定編制并核定。人工、材料、機械、設備價格及費率采用原設計文件批復時的基期價格及費率。

　　由于公路工程設計變更發(fā)生的工程建設單位管理費、征地拆遷費等費用的變化，按照國家和自治區(qū)有關規(guī)定執(zhí)行。

　　（二）一般設計變更原則上只計建筑安裝工程費和征地拆遷費，不調(diào)整預算第二、三部分其它費用。

　　（三）由于公路工程設計變更發(fā)生的勘察設計費和監(jiān)理費等費用，按照有關合同約定執(zhí)行。

　　第二十二條  建設單位（項目法人）應加強設計變更管理，運用信息化手段，按項目建立公路工程設計變更管理臺帳，妥善保存與設計變更相關的文件資料。

　　應嚴格審查設計變更的真實性、必要性、合理性、經(jīng)濟性，嚴把設計變更關，杜絕虛假變更和“利益驅(qū)動”產(chǎn)生的變更，嚴格控制投資，盡可能降低工程造價。

　　嚴格控制增加費用的設計變更，對設計變更實行動態(tài)管理，總量控制。當項目發(fā)生總費用接近已批復的施工圖預算時，原則上不再申報或批準設計變更（除上級主管部門行政性安排外）。

　　第二十三條  各單位應嚴格按照已批復的設計文件進行實施，不得隨意修改、擅自變更已經(jīng)批準的工程初步設計、技術設計和施工圖設計文件。

　　第二十四條  設計變更的編制、審查、批復應嚴格按照本辦法規(guī)定的程序進行。審批部門不得受理不符合規(guī)定的設計變更。任何單位不得肢解設計變更規(guī)避審批。

　　上級主管部門應對下級主管部門批復的設計變更進行抽查，有權糾正或撤銷不合理的設計變更。

　　未按規(guī)定程序、權限進行審查、批準的設計變更不得實施，嚴禁未批先建。

　　未經(jīng)批準的設計變更不得進入工程決算。

　　第二十五條  建設項目自交工驗收進入試運營開始之日，任何單位不得再上報新的變更設計文件。

　　第二十六條  設計變更行為應納入對相關單位信用評價、績效考核和監(jiān)督檢查的內(nèi)容，對違反本辦法相關規(guī)定的要倒查責任，嚴肅追責。

　　第二十七條  勘察設計單位違反本辦法規(guī)定，不能嚴格審核設計變更申請，未認真履行設計變更職責的，由建設單位（項目法人）按照合同約定處理；情節(jié)嚴重的，由各級交通運輸主管部門進行通報批評或按照公路工程建設市場管理有關規(guī)定進行處罰。

　　因勘察設計質(zhì)量原因造成重大、較大設計變更的，按有關規(guī)定扣減勘察設計費；設計咨詢審查單位負有相關責任的，建設單位（項目法人）應扣減其咨詢審查費。

　　對勘察設計單位審核同意并申報的設計變更，經(jīng)查實為虛假變更的，建設單位（項目法人）應按照合同約定進行處理，扣減勘察設計費；情節(jié)嚴重的，按照公路工程建設市場管理有關規(guī)定進行處罰。

　　第二十八條  因施工單位原因或過失引起的設計變更，施工單位應承擔相應的費用。工程質(zhì)量不符合標準規(guī)定的，施工單位必須負責返工，并賠償因此造成的損失。

　　施工單位在變更中弄虛作假、虛報工程量、套取資金的，由建設單位（項目法人）取消該申報變更，扣減虛假變更申報額度，同時依法對施工單位進行處理；情節(jié)嚴重的，向有關部門提出降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書等處理意見。

　　第二十九條  監(jiān)理單位未認真履行審查職責，在變更中參與施工單位共同弄虛作假、虛報工程量、套取資金的，由建設單位（項目法人）依法對監(jiān)理單位進行處理；情節(jié)嚴重的，向有關部門提出降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書等處理意見。

　　第三十條  各州、市（地）交通運輸主管部門、建設單位（項目法人）、相關單位及人員有下列行為之一的，由自治區(qū)交通運輸主管部門責令改正、通報批評，并和年度考核掛鉤；情節(jié)嚴重的，追究有關負責人的責任。

　　（一）不按照規(guī)定權限、程序?qū)彶椤⑸蠄?、批復工程設計變更的；

　　（二）將工程設計變更肢解規(guī)避審批的；

　　（三）未經(jīng)審查批準或者審查未通過，擅自實施設計變更的；

　　（四）不及時上報、批復設計變更，影響施工進度以及交竣工驗收的；

　　（五）建設項目進入試運營后繼續(xù)批復設計變更的；

　　（六）由于工作不認真，未能發(fā)現(xiàn)施工單位弄虛作假、虛報工程量、套取資金變更的。

　　第三十一條  自治區(qū)交通運輸主管部門、各州、市（地）交通運輸主管部門、建設單位（項目法人）、相關單位及人員，在設計變更中濫用職權、玩忽職守、謀取不正當利益的，由主管部門或紀檢監(jiān)察部門根據(jù)有關規(guī)定給予黨紀、政紀處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第三十二條  本辦法由自治區(qū)交通運輸廳負責解釋。

　　第三十三條  各州、市（地）交通運輸主管部門可參照本辦法，制定本地區(qū)的設計變更管理辦法。

　　第三十四條  本辦法自2020年11月1日起施行。